應急（yìngjí），應對突然發生的需要緊急處理的事件， 以下是為大家整理的關于應急預案風險評估5篇 , 供大家參考選擇。
應急預案風險評估5篇
【篇1】應急預案風險評估
風 險 評 估
所有整形手術都存在風險，因此，術前對手術風險的評估，以及若出現后如何進行處理就顯得尤為重要。
（一）骨性面部輪廓整形可能存在的風險：
1、手術患者發生呼吸心跳驟停；
2、發生輸血反應或輸液反應；
3、損傷大血管，發生大出血；
4、損傷重要神經；
5、機械性窒息；
6、術后頜骨骨折錯位；
（二）對骨性面部輪廓整形存在的風險評估：
1、面部輪廓整形手術前應進行全麻手術前的各項常規實驗室檢查（學檢查如血、尿及便常規、肝腎功能、心電圖、胸片、術前免疫等）、以及必要的影像（如頭顱片、下頜全景片等）。
2、術前由科主任主持全科討論，對手術適應癥、手術方案、手術預計效果、手術并發癥及術中大出血致休克、頜面骨折或機械性窒息的搶救進行討論；對手術風險進行評估。
應 急 預 案
為使一旦發生的面部骨性輪廓整形手術損害得到迅速、有序、妥善的處理，最大限度降低損害程度，保護患者生命健康，減輕醫患雙
方損失，防止嚴重后果發生，制定本預案。
一、所有手術后病人全部轉入重癥監護科治療，并安排能勝任急救的值班醫師在場。
二、立即消除致害因素。 手術損害一旦發生，首先發現者應當立即設法終止致害因素；當致害因素的識別和判定有困難時，應當立即呼叫上級醫護人員指導處理，不可遲疑拖延。
二、迅速采取補救措施。密切注意患者生命體征和病情變化，千方百計采取有效補救措施，降低技術損害后果，保護患者生命健康。
三、盡快報告有關領導。技術損害一旦發生，都必須立即如實報告。首先報告上級醫師和科主任，情節嚴重者應當同時報告醫務科、主管院領導或者總值班，重大技術損害必須同時報告院長，任何人不得隱瞞或瞞報。
四、組織會診協同搶救。損害較輕、不致造成嚴重后果者，當事科室要酌情組織科內會診，妥善處理（由科主任現場高年資醫師主持）；對于情節嚴重的技術損害，應當根據需要邀請院內相關專科會診，共同搶救（科主任主持）。
五、迅速收集并妥善保管有關原始證據，包括實物、標本、手術切除組織器官、剩余藥品、材料、試劑、攝像和錄音資料、各種原始記錄等。
六、妥善溝通，穩定患方情緒，爭取患方配合，防止干擾搶救和發生沖突。
七、如患者已經死亡，必要時應在規定時限內向其親屬正式提出并送達書面尸檢建議，并力爭得到患方書面答復。
八、全面檢查、總結教訓，找出技術損害發生的原因，制定改進措施，修訂制度及時完善相關記錄。
九、如屬醫療過失，應當區分直接責任和間接責任，依照法律法規和相關規章制度對責任者做出合理處理。
十、相機做好醫療事故技術鑒定或應訴準備。
十一、因技術損害構成醫療事故者，按照《醫療事故處理條例》規定程序進行處理。患方以不正當手段過度維權、聚眾滋事、擾亂醫療秩序時，在耐心勸導和向當地衛生行政部門、公安部門報警的同時，組織力量維護醫療秩序，保護醫院設施。
十二、當發現技術損害與技術或藥品器材本身缺陷有關，或同類損害重復出現或反復出現時，暫停使用該項技術或有關藥品器材，并對其認真地進行研討和重新評估，必要時報告當地衛生行政部門。
十三、發生呼吸心跳驟停的應急預案
（1） 手術患者發生呼吸心跳驟停時，應立即行胸處心臟按壓，人工呼吸，氣管插管，快速建立靜脈通道，應用搶救藥物，同時呼叫其他醫務人員幫助搶救，必要時再開放一條靜脈通道。
（2） 參加搶救人員應注意互相密切配合、有條不紊、嚴格查對，及時做好記錄，并保留各種藥物安培及藥瓶，做到據實準確的記錄搶救過程。
（3）醫護人員熟練掌握心肺復蘇流程及各種急救儀器的使用方法和注意事項。
十四、 發生輸血反應或輸液反應的應急預案
（1）立即停止輸血或輸液，更換輸液管，改換生理鹽水或其他液體；
（2）監測生命體征及血氧飽和度，應用搶救藥物維持生命體征穩定；
（3） 記錄患者生命體征、一般情況和搶救過程；
（4）必要時填寫輸血、輸液反應卡，上報院部有關科室；
十五、 發生大出血的應急預案
（1）值班醫師立即實施搶救，緊急備血和輸血，電話告知科主任，由科主任通知科室有經驗的搶救醫生小組立即趕赴病房搶救，并通知麻醉科、重癥監護科高年資醫師參與會診、搶救；必要時在手術室手術止血
（2） 迅速快速補液、吸氧、備血，必要時再開放一條靜脈通道，同時監測生命體征及血氧飽和度；
（3） 若在術中，迅速夾閉破裂的血管，進行修補或結扎；若在術后，緊急手術，打開切口，充分暴露，迅速尋找破裂的血管，進行修補或結扎；
（3）搶救過程中應注意互相密切配合、有條不紊、嚴格查對。
十六、 術后發生頜骨骨折錯位的應急預案
（1）迅速建立靜脈通道，給予補液、吸氧，并備血，監測生命體征及血氧飽和度；
（2）緊急手術，復位頜骨；
（3）定期X片復查。
（4）嚴重者可請口腔科副主任醫師以上的醫師會診，協助手術和治療。
十七、 發生機械性窒息的應急方案
（1）值班醫師應立即通知麻醉科和重癥監護科值班醫師進行緊急氣管插管，電話告知科主任，由科主任通知科室有經驗的搶救醫生小組立即趕赴病房搶救，并通知麻醉科、重癥監護科高年資醫師參與會診、搶救。
（2）進行緊急氣管插管，必要時行氣管切開；
（3）建立靜脈通道補液，吸氧，監測生命體征及血氧飽和度；
（4）緊急手術恢復呼吸道暢通；
十八、 術中發生損傷重要神經應急方案
（1） 充分暴露術野；
（2） 迅速行神經吻合術，注意準確對位，不可旋轉；
（3） 應用營養神經藥物，密切觀察。
【篇2】應急預案風險評估
風險評估技術方法
依據石油天然氣行業制造類組織的質量管理體系規范標準
（API Spec Q1；2013（第九版）
編 號：SF/WJ5.3-01
編 制： 趙朋朋
審 核： 趙陽
批 準： 趙才深
受控狀態：
版本/修改狀態 : A/0
2015-03發布 2015-03實施
一、目的
產品質量管理風險因素是API組織在質量管理體系中的新要求，目的是要求企業能夠考慮可能影響產品質量的非正常因素，并對這些非正常因素進行控制，以便于全天候的保證產品質量。
二、風險因素評價的依據
a) 國際和國內的相關規定和要求；
b) 所在地政府有關風險控制等要求；
c) 風險影響的規模、程度、發生頻率、控制現狀；
d) 相關方利益。
三、風險因素識別的范圍與內容
3.1對生產加工過程中可能出現的自然災害、人為事故、第三方原因等，已經或可能影響生產鏈中斷的因素，進行的識別、確認。在進行識別時應考慮。
a）三種狀態：正常、異常和緊急狀態所伴隨的風險影響；
b）三種時態：過去、現在和將來所造成的風險影響；
c）六個方面：自然災害、停水、停電、設備故障、原材料中斷、人力資源短缺等因素。
3.2風險因素識別以預防、控制和減少風險發生為指導思想，采用過程分析法、現場觀察法、查閱記錄及調查表等方法，對涉及到的全部風險因素進行分析，找出有關識別的內容：
a）自然災害；
b）生產過程中風險因素和影響，如生產設備、檢驗設備；
c）有風險作業部位，如高壓電、各種設備設施的開關等；
d）各項制度（人為因素違反風險管理要求）；
e）以往活動遺留下來的潛在風險因素和影響。
四、風險因素評價的方法
用判斷法與打分法相結合的辦法來確定風險因素的重要程度,對所有識別出來的風險因素先用是非判斷法來直接判斷,被判為“非”者再用打分法評價。
a）是非判斷法：
重要風險因素判定依據：滿足其中任何一條則視為重要風險因素：
1)凡不符合法律、法規要求的風險行為；
2）緊急狀態下的風險因素；
3）國家明確的風險因素；
4）具有本公司特點的風險因素。
b）評價風險因素分值表
計算方法為：M=a+b+c+d ，如計算后 M＞12 此風險因素為重要風險因素。
評價因素
分值M
a
b
c
d
發生頻率
符合法律及規定
影響程度
恢復能力
5
每天或連續發生
超標或違規
影響非常嚴重
不可恢復
4
每周一次
偶然超標
影響嚴重
半年以上
3
一般每月一次
基本不超標
影響一般
一周至半年
2
很少發生
不超標
影響小
一周內恢復
1
幾乎不發生
沒規定
根本沒影響
一天內恢復
-以上-
風險因素清單
記錄編號：SF/QR5.3-01
（一）設施或設備的適宜性及可維護性的風險評估（生產鏈風險評估）
序號
作業活動
可導致的風險
涉及相關方
風 險 評 估
A發生頻率
B符合法律及規定
C影響程度
D恢復能力
風險值總分
重要風險
備注
1
推制機突然損壞
生產鏈中斷
生產車間
1
1
2
2
6
2
焊機突然損壞
生產鏈中斷
生產車間
1
2
1
1
5
3
供電中斷
生產鏈中斷
生產車間
3
3
5
1
12
重要
4
供水中斷
生產鏈中斷
生產車間
1
2
3
1
7
5
地震
生產鏈中斷
生產車間
1
2
4
3
10
6
自然災害
生產鏈中斷
生產車間
1
2
4
2
9
9
安全操作規程不規范
生產鏈中斷
生產車間
2
2
2
2
8
10
安全防護設備裝置不全
生產鏈中斷
生產車間
2
2
2
1
7
11
三通壓制機突然損壞
生產鏈中斷
生產車間
2
2
3
1
8
12
安全裝置失靈
生產鏈中斷
生產車間
2
2
2
2
8
13
備件和材料不足
生產鏈中斷
生產車間
3
2
2
2
9
14
變壓器發生問題
生產鏈中斷
生產車間
3
2
2
1
8
15
操縱系統失靈
生產鏈中斷
生產車間
2
2
2
1
7
16
維修時拆壞零部件
生產鏈中斷
生產車間
2
2
2
2
8
17
產品法規變更
生產鏈中斷
生產車間
1
2
4
3
10
18
產品涉法規變更
生產鏈中斷
生產車間
1
2
4
3
10
19
超荷運行
生產鏈中斷
生產車間
2
2
2
1
7
20
試壓檢測設備發生問題
生產鏈中斷
生產車間
2
2
2
1
7
21
車床齒輪箱油位不足發熱
生產鏈中斷
生產車間
2
2
2
2
8
22
各種設備運行故障發生
生產鏈中斷
生產車間
3
2
2
2
9
23
故障排除不全
生產鏈中斷
生產車間
3
2
2
2
9
24
設備管理人員不到位
生產鏈中斷
生產車間
2
2
2
1
7
25
行吊剎車失靈
生產鏈中斷
生產車間
1
2
3
2
8
27
沒按計劃檢修
生產鏈中斷
生產車間
2
2
2
2
8
28
排出設備故障隱患不正確
生產鏈中斷
生產車間
3
2
2
2
9
29
缺少關鍵設備
生產鏈中斷
生產車間
2
2
2
2
8
30
潤滑裝置失靈
生產鏈中斷
生產車間
2
2
3
2
9
31
設備保養檢查不合格
生產鏈中斷
生產車間
3
2
2
2
9
32
設備變更
生產鏈中斷
生產車間
1
2
4
3
10
33
設備大修不規范
生產鏈中斷
生產車間
1
2
2
2
7
34
設備的潤滑部位不規范
生產鏈中斷
生產車間
3
2
2
2
9
35
設備點檢沒執行
生產鏈中斷
生產車間
3
2
2
2
9
36
設備電器失靈
生產鏈中斷
生產車間
2
2
4
4
12
重要
39
設備故障隱患信息收集不全
生產鏈中斷
生產車間
2
2
2
2
8
40
液壓機突然損壞
生產鏈中斷
生產車間
1
2
3
2
8
41
設備維修不規范
生產鏈中斷
生產車間
2
2
2
2
8
42
設備運行異常
生產鏈中斷
生產車間
3
2
2
2
9
43
坡口機突然損壞
生產鏈中斷
生產車間
2
2
2
1
7
45
生產環境不合格
生產鏈中斷
生產車間
2
2
2
2
8
46
拉力試驗機突然損壞
生產鏈中斷
生產車間
2
2
2
2
8
47
沖擊試驗機突然損壞
生產鏈中斷
生產車間
2
2
2
2
8
48
49
50
51
53
54
55
56
（二）供應商的績效、以及材料的可靠性和供應能力的風險評估（供應鏈風險評估）
序號
作業活動
可導致的風險
涉及相關方
風 險 評 估
A發生頻率
B符合法律及規定
C影響程度
D恢復能力
風險值總分
重要風險
備注
1
供方發生重大質量事故
供應鏈中斷
采購、生產部門
1
4
5
4
14
重要
2
供方變更
供應鏈中斷
采購、生產部門
2
1
3
3
9
3
供方材料變動
供應鏈中斷
采購、生產部門
1
1
1
2
5
4
供方材料發生火災
供應鏈中斷
采購、生產部門
1
2
5
4
12
重要
5
供方貨物發錯
供應鏈中斷
采購、生產部門
2
3
2
2
9
6
供方無材質單或不全
供應鏈中斷
采購、生產部門
2
2
2
2
8
7
供方供貨標識不清
供應鏈中斷
采購、生產部門
2
3
2
2
9
8
供方運輸交通事故
供應鏈中斷
采購、生產部門
2
3
1
2
8
9
供方原料合格率降低
供應鏈中斷
采購、質檢人員
2
3
4
3
12
重要
10
供方資金短缺
供應鏈中斷
采購、生產部門
2
3
3
2
10
11
供應商影響
供應鏈中斷
采購、生產部門
2
1
2
2
7
12
相關方抱怨
供應鏈中斷
采購、銷售人員
2
1
2
1
6
13
射線外包廠家探傷儀漏檢
供應鏈中斷
采購、生產部門
2
2
3
2
9
14
熱處理廠家設備損壞
供應鏈中斷
采購、生產部門
1
3
4
3
11
15
河北匯昊管道裝備公司管件產品質量有嚴重問題
產品交付延遲
采購、生產部門
2
2
3
2
9
16
定襄聚寶誠信鍛造公司鍛件產品出現嚴重質量問題
產品交付延遲
采購、生產部門
2
2
2
2
8
17
寧波盛威密封件材料公司墊片產品出現嚴重質量問題
產品交付延遲
采購、生產部門
2
2
3
2
9
18
定襄縣全民鍛造公司法蘭產品出現嚴重質量問題
產品交付延遲
采購、生產部門
2
2
2
2
8
19
鞍山鋼鐵，鋼板出現嚴重質量問題
產品交付延遲
采購、生產部門
2
1
2
1
6
20
天津鋼鐵集團合金鋼管產品出現嚴重質量問題
產品交付延遲
采購、生產部門
2
2
2
1
7
（三）不合格品放行的風險評估（放行不當的風險評估）
序號
作業活動
可導致的風險
涉及相關方
風 險 評 估
A發生頻率
B符合法律及規定
C影響程度
D恢復能力
風險值總分
重要風險
備注
1
產品沒檢
不合格品交付
檢驗人員
1
2
2
2
7
2
不合格品未標識
不合格品交付
檢驗人員
2
2
3
2
9
3
產成品錯檢、漏檢
不合格品交付
檢驗人員
1
2
3
2
8
4
產品涉及法律法規變更等
不合格品交付
銷售人員
1
1
3
2
7
5
無損檢測結果不精確
不合格品交付
質檢人員
2
1
2
1
6
6
成品報告填錯
不合格品交付
檢驗人員
2
3
4
3
12
重要
7
成品檢驗單據丟失
不合格品交付
檢驗人員
2
2
2
2
8
8
放行人員失誤
不合格品交付
檢驗人員
2
2
2
2
8
9
成品標識不清或噴錯
不合格品交付
操作人員
2
3
4
3
12
重要
10
裝卸工裝錯貨物或損壞貨物
不合格品交付
操作人員
1
2
2
2
7
11
工藝規程不標準或不全
不合格品交付
質檢人員
1
1
2
1
5
12
合格產品錯檢
不合格品交付
檢驗人員
1
2
2
2
7
13
檢驗報告填錯
不合格品交付
檢驗人員
1
2
3
2
8
14
檢驗標準改變
不合格品交付
質檢人員
2
2
3
3
10
15
交檢成品沒標識或標識不清
不合格品交付
檢驗人員
2
2
4
4
12
重要
16
噴標標識噴錯
不合格品交付
操作人員
1
2
2
2
7
17
噴標標識漏檢
不合格品交付
質檢人員
2
1
2
1
6
18
修磨、改尺出錯
不合格品交付
質檢人員
2
1
2
1
6
19
零部件生銹嚴重
不合格品交付
生產車間
2
2
3
2
9
20
運輸途中車禍
不合格品交付
操作人員
2
2
4
2
10
24
運輸途中貨物丟矢
不合格品交付
操作人員
2
2
3
2
9
25
26
（四）主管質量人員可用性的風險評估（用人不當的風險評估）
序號
作業活動
可導致的風險
涉及相關方
風 險 評 估
A發生頻率
B符合法律及規定
C影響程度
D恢復能力
風險值總分
重要風險
備注
1
質檢人員請假
不合格品交付
質檢人員
3
2
3
1
9
2
質檢員標準不熟
不合格品交付
質檢人員
2
1
2
2
7
3
質檢員錯檢
不合格品交付
質檢人員
2
1
2
2
7
4
質檢員分工不明確
不合格品交付
質檢人員
2
1
2
2
7
5
質檢員工作不細心
不合格品交付
質檢人員
2
1
2
2
7
6
質檢員漏檢
不合格品交付
質檢人員
2
3
4
4
13
重要
7
質檢員培訓不到位
不合格品交付
質檢人員
2
1
2
2
7
8
質檢員思想不集中
不合格品交付
質檢人員
2
1
2
2
7
9
管理者代表調動
人員變動
全體人員
1
1
2
2
6
10
質檢員調動
人員變動
質檢人員
2
1
2
2
7
11
質檢部主任離職
人員變動
質檢人員
2
2
4
4
12
重要
12
放行人員離崗
人員變動
操作人員
2
2
2
2
8
13
焊接崗位新員工上崗，操作失誤
人員變動
質檢人員
3
2
3
1
9
14
冷加工崗位新員工上崗，操作失誤
人員變動
質檢人員
2
1
2
2
7
熱推制崗位新員工上崗，操作失誤
人員變動
質檢人員
2
1
2
1
6
重要風險因素清單
記錄編號：SF/QR5.3-02
序號
重大風險
涉及部門及生產活動
可能導致風險
控制措施
備注
1
供電中斷
生產車間
生產鏈中斷
經常性檢查廠內供電線路，做好與供電部門的溝通工作，合理安排生產計劃規避用電高峰
2
設備電器失靈
生產車間
生產鏈中斷
儲備設備電器備件，做好日常保養工作，積極與設備生產廠家溝通，培養自己的維修人員
3
供方發生重大質量事故
采購部、生產部門
供應鏈中斷
及時溝通客戶進行善后處理，明確相關責任人，對相關人員進行處理與再培訓，防止此類事件的再次發生
4
供方原料合格率降低
采購部、質檢人員
供應鏈中斷
督促供應商提高原材料質量，嚴格執行進廠原材料檢驗規定，杜絕不合格原材料進廠，對不達標供方及時更換
5
供方材料發生火災
采購部、生產部門
供應鏈中斷
通過溝通明確供方的日常防火檢查情況，事故發生后及時與供方溝通明確損失情況，及時更換供應商，利用庫存合理安排生產計劃，保證生產的持續進行
6
質檢部主任離職
質檢人員
人員變動
完善階梯型的人才培養計劃，做到隨離隨補，人事調動前一個月完成交接手續，保證產品質量不降低
7
成品標識不清或噴錯
檢驗人員
不合格品交付
通過培訓與激勵計劃提高操作人員素質，提高其責任心
8
成品報告填錯
檢驗人員
不合格品交付
通過培訓與激勵計劃提高質檢員素質，提高其責任心
9
交檢成品沒標識
檢驗人員
不合格品交付
通過培訓與激勵計劃提高質檢員素質，提高其責任心
10
質檢員漏檢
質檢人員
不合格品交付
通過培訓與激勵計劃提高質檢員素質，提高其責任心
重要風險因素目標、指標及管理方案
編 號：SF/WJ5.3-02
編 制：趙鵬鵬
審 核： 趙陽
批 準： 趙才深
受控狀態：
版次：A/0
發布：2015-03 實施：2015-03
評估重大風險目標、指標及管理方案
序號
重大風險
目標
指標
方法、措施
執行部門或人
考核
部門
財務
預算
負責人
起動日期
/完成日期
1
因供電中斷導致生產鏈中斷
減少斷電發生
廠內因素斷電次數
0次/年
1、 經常性的進行廠內供電線路的檢查
2、 積極與供電部門溝通
3、 合理安排生產計劃，避免用電高峰
4、 做好應急預案，按iso28001標準執行
生產車間
生產部
5000元
部門負責人
2014年6月長期
2
因設備損壞導致生產鏈中斷
減少因設備損壞、故障導致生產線停線
設備損壞、故障導致生產線停線時間
＜10小時/年
1、 做好關鍵設備的日常保養工作
2、 積極與生產廠家溝通，培養自修能力
3、 儲備各種設備易損零件
生產車間
生產部
50000元
部門負責人
2014年6月長期
3
因供方資格審查導致供應鏈中斷
杜絕因供方防火及質量因素導致的供應鏈中斷
因供方防火及質量因素導致的供應鏈中斷次數為
0次/年
1、 積極與供方溝通，及時得知供方消防部門防火檢查情況
2、 督促供方提高產品質量
3、 嚴格執行原材料進廠檢查制度
4、 對關鍵原材料進行儲備
采購員、質檢人員
采購部、質檢部
5000元
部門負責人
2014年6月長期
4
因人事調動導致不合格品交付
防止因人員人事調動導致的產品質量下降
因人員人事調動所導致的產品質量合格率下降百分比為
0%
1、 完善階梯型人才培養計劃
2、 人事調動前一個月完成交接手續
3、 對員工實施績效工資，對其績效進行量化考評，提高員工的工資福利待遇
質檢人員
質檢部
10000元
部門負責人
2014年6月長期
5
因缺乏培訓導致不合格品交付
防止因人員培訓不到位以及缺乏責任心所導致的產品質量問題
因質檢及操作人員缺乏培訓及責任心而產生的質量事故次數為0次/年
1、 按照年度培訓計劃對各部門人員進行培訓
2、 完善正激勵與負激勵制度，并嚴格執行
3、 對事故責任人進行再培訓
生產車間、質檢人員
生產、質檢部
100000元
部門負責人
2014年6月長期
應急預案
依據石油天然氣行業制造類組織的質量管理體系規范標準
（API Spec Q1；2013（第九版）
編 號：SF/WJ5.3-03
編 制： 趙朋朋
審 核： 趙陽
批 準： 趙才深
受控狀態：
版本/修改狀態 : B/0
2015-03發布 2015-03實施
1 總則
1.1編制目的
為貫徹落實API Spec Q1：2013版要求和變化，對風險進行評估。根據風險評估的報告，有針對性的形成減少風險帶來的損害，故策劃形成本應急預案。
1.2編制依據
根據本公司進行的《風險評估報告》，以及API spec Q1:2013版相關規定，結合本公司實際情況進行策劃。
1.3適用范圍
本應急預案作為生產設備恢復性、供應商的供貨穩定性保證的措施，以避免供應鏈中斷。同時對交付過程中，不合格品放行以及相關主管檢驗放行的人員的符合性和可靠性，作出預防性的措施，避免給公司造成更大的損失。
1.4 應急預案體系
本應急預案由總則、組織機構、職責情況、預防與預警、相應程序、信息發布、后期處理、保障措施、應急演練、現場處置方案、獎懲、負責部分構成。
1.5 應急工作原則
首先以保證供應鏈中斷及時得到解決和排除。同時要保證交付過程以及交付后的風險得到控制和及時處理。做到最大限度地減少風險可能對公司造成的不利影響和損失。
依法規范應急預案的制定、修訂與實施，必須符合相關法律、法規和規章制度，與有關政策相一致。
統一領導、分級負責、預防為主、群防群治、提高防范意識、加強基礎工作。增強預警分析能力、做好方案演練，將預防與應急處置有機結合起來防止和減少風險的發生，將是我們今后工作中的重點。資源整合，充分利用公司現有的人力、技術、物資等應急資源，科學整合、提高效率、避免重復建設。
2風險的識別和防范
2.1 生產設備的風險預防和搶救
生產設備經過風險識別和分析，確定主要存在設備有失效后，搶救和恢復能力方面存在問題，主要體現在以下要素：
1、有設備運行中斷的應急預案
2、有執行應急預案相應能力人員
3、曾經演練過設備搶救維護
4、有搶救生產設備的作業指導書
5、有現場巡查設備狀態的制度
6、生產設備搶救人員有培訓經歷
2.1.1 設備風險的預防
1、設備運行中因零件損壞，造成設備停止運行：
應急預案：根據零件壽命，提前更換相關零件。或現場準備好備件，以便及時得到更換，以保證設備盡快得到恢復正常。
2、沒有演練過設備搶救維護
應急預案：舉行應急搶救人員的培訓和演練，提高搶救人員的能力和熟練程度。將搶救人員姓名和職責張貼公布，并頒發責任書。
3、沒有現場巡查制度
應急預案：根據可能發生的生產設備故障或設備故障中斷，相關易發問題的設備，明確責任人，并張掛在設備上。每天巡查后應形成巡查記錄。
4、生產設備搶救人員沒有培訓經歷
應急預案：設備搶救人員，應立即進行培訓，形成培訓記錄。
2.1.2 設備風險的搶救
1、所有設備的應急搶救零件均應有專人保管，突發事件出現后，第一時間責任人應總負責設備搶救。同時設備零件報關人員第一時間也應到現場，準備及時提供設備零件的工作。
2、公司管理者代表，應負責所有應急策劃的組織和領導工作。除第一時間趕到現場外，還應參與搶救工作。
2.2 供方的風險預防和搶救
供方供貨及時和穩定、供方產品質量的可靠性，是影響供貨質量的重要因素。經過對供方的風險識別和分析，確定主要供方存在的供應能力問題，主要體現在以下不同能力的要素：
1、具備全系列產品供貨能力，且非常穩定
2、具備部分產品的供貨能力，比較穩定
3、具備少量產品供貨能力，不太穩定
4、供貨能力極不穩定，范圍有限
5、相關領域的國內一般企業
2.2.1 供方風險的預防
1、具備部分產品的供貨能力，比較穩定：
應急預案：根據供方的情況，還應選擇另外一家相同產品的供方，以解決突然供應鏈中斷。
2、國內同領域的一般性企業，非著名企業
應急預案：根據供方的情況，還應選擇另外一家相同產品的國內著名供方，以解決突然供應鏈中斷。
2.2.2 供貨風險的搶救
1、所有合格供方的貨物，為預防可能出現的斷貨，影響供應鏈的運行，應對同樣的貨物留有一定的備存。
2、公司管理者代表，應負責所有供方的生產和經營信息的了解，以獲得必要的預警信息，以便采取相關應急手段。
2.3 不合格產品放行的風險預防和搶救
不合格品的放行，應保證產品質量的可靠性，以及顧客對產品的要求的滿足。所有不合格經過返工和翻修，都應達到顧客要求的質量。如不能滿足顧客原來的要求，但經過重新設計并證明是可以使用的同時告知顧客。不合格放行風險主要體現在以下不同能力的要素：
1、沒有現場不合格處理規定
2、放行人員沒有專門培訓
3、沒有放行人員任命書
4、沒有現場不合格維修的設備
2.3.1 不合格放行風險的預防
1、沒有現場不合格處理規定：
應急預案：盡快形成現場不合格處理的規定，以保證售后問題的解決。
2、放行人員沒有專門培訓
應急預案：盡快進行放行人員的培訓，形成放行人員責任制，以避免放行風險帶來的危害。
3、沒有放行人員任命書
應急預案：盡快形成放行人員任命書，確認相關職責，以避免放行風險帶來的危害。
4、沒有現場不合格維修的設備
應急預案：盡快滿足現場維修專用車，保證現場不合格維修的設備，以避免放行風險帶來的危害。
2.3.2 不合格放行風險的搶救
1、不合格現場的維修和排除故障，應有專用設備。相關搶救人員必須持有相應的證書和相關設備的操作證書。
2、公司管理者代表，應負責不滿足設計驗收準則的放行，并監督向顧客發送告知函，以獲得顧客的滿意。
2.4 主責質量檢驗人員的風險預防和搶救
為保證主責質量控制人員的可靠性，經對風險識別和分析，確定主要存在以下不同能力的要素：
1、檢驗人員沒有淘汰制度
2、檢驗人員的變更沒有管理規定
3、沒有現場不合格處理的規定
2.4.1 質量主責人員風險的預防
1、檢驗人員沒有淘汰制度：
應急預案：根據檢驗人員的情況，形成檢驗人員淘汰的規定，以防止檢驗人員責任心的流失。
2、檢驗人員的變更沒有管理規定
應急預案：檢驗人員，特別是主要質量控制人員，如果發生變更，應及時進行評估，以保證不會因為人員變動帶來風險。另外還應規定，檢驗主責人員如離職，需提前6個月提出申請，以避免主要人員離職帶來的風險。
3、沒有現場不合格處理的規定
應急預案：根據現場出現的不合格的特點，應形成現場不合格處理的規定，特別是相關責任人職責的明確，以及不同情況的處理規定。避免由于沒有規定，造成風險。
2.4.2 主責質量管理人員風險的搶救
1、主責質量管理人員負責放行工作，為避免該人員工作失誤，應當有監督機制，保證避免風險。為此，把關不嚴的問題出現后，應及時準備告知顧客，以便事顧客了解到相關信息，不出現誤用和不知情的風險。
2、公司管理者代表，應負責主責質量管理人員的監督工作，重大的交付，如果出現質量問題，應親自出面解決，以表示對顧客的重視，并挽救相應的損失。
3、應急小組組織機構及職責
3.1 應急組織體系
3.2 風險應急小組成員的職責
3.2.1 組長：負責組織指揮全企業應急救援工作，以及發生應急事故時的外部溝通工作。
3.2.2 副組長：協助組長負責應急救援的具體指揮工作，負責事故發生后協調接待，內部溝通等工作。
3.2.2.1負責事故處理時生產開停工的調度工作。事故現場有關分析調查，事故處理中的監督檢查工作。
3.2.2.2協助組長在事故處理中安全用電、停電停水及供電供水設備設施的安全，負責報警。
3.2.2.3負責協調廠所屬應急救援的車輛調度、物資供應人員疏散和道路管制工作。
3.2.2.4負責事故中壓力容器、管道事故報警，傷員的包扎護送。
3.2.3 各部門成員：負責發生應急事故時，按照預定方案具體安排本部門工作，并負責及時將本部門工作情況向應急小組副組長匯報、同時負責與相關部門的協調溝通工作。
4 、風險應急預案管理內容
4.1風險的單位和部門、要按照企業要求建立應急預案，在事故發生時要立即啟動應急預案程序，并迅速向企業報告情況。
4.2對救援人員的學習培訓，救援時做有章、有序、有效。
4.3應急救援責任分工，做好消防搶救、搶修、工具器材，交通車輛等各項物資準備工作。
5 、風險應急預案的一般程序
5.1發生事故現場負責人要立即報告指揮部領導及有關部門。
5.2指揮部領導接到報警后，立即通知到相關部門負責人并迅速到現場指揮組搶救人員和財產，了解情況并保護現場。
5.3視具體情況，根據應急救援預案派出搶險隊伍，搶救傷員，查明事故發生地點，具體部位，原因迅速采取果斷措施，防止事故態勢的擴大和蔓延。
5.4設備部要立即設立警戒線，疏散群眾，搜集事故的相關資料。
應急救援通訊聯絡系統
組 長：陳萬金
電 話：4836518
副組長：趙才深
電 話：4805950
組 員：
張建軍;136********
張龍;135********
趙朋朋;137********
楊銳;139********
史明禮;135********
各部門應急救援人員
供方績效和材料可獲得性應急演練記錄
編 號：SF/QR5.3-03 序號：01
演練時間： 2015.2.1
演習地點： 采購部
演練內容：供方績效和材料可獲得性應急
演練目的：供方績效和材料可獲得性中斷應急演練
一：采購中心根據零部件的大小和供應商的流動運輸方式及周期，建立合理的庫存量和最低庫存量
二：物流部應對低于最低庫存的產品及時報缺。
三：建立完善的供應商體系，盡快完善B點供應商，執行A\B點分配供應。
四：加強對二級供應商的管理，A、B供應商不應選擇同一個二級供應商
五：要求采購人員對本地供應商不定期進行查看其生產及原材料庫存情況，外地供應商要求定期書面告知生產及原材料庫存情況。
六：要求外地大件產品供應商在本地建立中轉庫，防止因生產及運輸造成的停產。
七：如果因采購供應導致停產，生產車間應立即通知生產部。生產部根據實際情況適當調整生產計劃，生產計劃部協調采購中心要求配套廠家發一批空運或派專人去廠方催貨。并將危急情況向生產分管副總經理匯報。超過2小時（或預計超過2小時）應啟動應急預案。各生產部門及其他相關部門根據計劃部指令執行預案，并及時反饋產生的問題。
參與人員：供應應急小組成員及全體員工。
預演安排
1.簡單介紹此次演習的目的和意義；
2.明確供方績效和材料可獲得性應急演練處置方法和步驟。
3.演習內容：供方績效和材料可獲得性應急演練供應鏈中斷。
應急情況處理
1.加強對二級供應商的管理，A、B供應商不應選擇同一個二級供應商
2.加強對二級供應商的管理，A、B供應商不應選擇同一個二級供應商
3.采購部應對低于最低庫存的產品及時報缺。救援小組在組長的統一指揮下分工協作，趙才深組織設備維修人員進行搶修
4.如果因采購供應導致停產，生產車間應立即通知生產計劃部。生產計劃部根據實際情況適當調整生產計劃，生產計劃部協調采購中心要求配套廠家發一批空運或派專人去廠方催貨
5.經過3個小時的緊急處置，供方績效和材料可獲得性中斷得以恢復。
演習效果：
通過此次演習，使員工掌握供方績效和材料可獲得性中斷處理程序和步驟，相互配合，找出差距，為供方績效和材料可獲得性中斷應急救援積累經驗。
參與演練主要人員簽名：
趙才深、張建軍、張龍、趙朋朋、楊銳、李衛、趙陽、趙巖、史明禮等
記錄員：趙陽 演練日期：2015.3.1
生產設備發生故障應急演練記錄
編 號：SF/QR5.3-03 序號：02
演練時間： 2015.3.1
演習地點： 生產部
演練內容：生產設備發生故障無法修復
演練目的：生產設備發生故障生產鏈中斷應急演練
一：生產設備發生故障無法修復造成產品交期無法如期完成。
二：倉儲部應保障生產設備易損件備件齊全。
三：采購部做好備件緊急采購計劃。
四：采購部儲備專業維修人員或機構的聯系方式，并盡量保證與其建立長期合作模式。
五：辦公室加強企業設備管理人員能力培訓，設備小問題的維修盡量企業人員自行修理，盡快恢復生產。
六：倉儲部啟用安全庫存、確保交期
六：如果因生產設備故障導致停產：
1.第一發現人馬上報告生產部門負責人和設備維修人員實施搶修。部門負責人首先切斷電源，并組織部門設備維修人員和技術人員提供技術支持。
2.生產部門負責人了解故障情后，立即打電話向倉庫準備啟動安全庫存。
3.總經理和生產部門負責人組織公司設備維修人員和技術人員提供技術支持排除故障，并把其他圍觀員工疏散撤離。
參與人員：應急小組成員及全體員工。
預演安排
1.簡單介紹此次演習的目的和意義；
2.明確供生產設備故障生產鏈中斷應急演練處置方法和步驟。
3.演習內容：生產設備故障生產鏈中斷。
應急情況處理
1.總經理組織現場指揮設備修復方案的決策。
2.生產部主管組織設備維修人員對故障修復的根本對策進行梳理。
3.采購人員對設備搶修需要的備品備件做好緊急采購的準備。
4.倉庫管理人員確認緊急搶修所需的備品備件在庫情況。
5.經過3個小時的緊急處置，生產設備故障生產鏈中斷得以恢復。
演習效果：
通過此次演習，使員工掌握生產設備故障生產鏈中斷處理程序和步驟，相互配合，找出差距，為生產設備故障生產鏈中斷應急救援積累經驗。
參與演練主要人員簽名：
趙才深、張建軍、張龍、趙朋朋、楊銳、李衛、趙陽、趙巖、史明禮等
記錄員：趙陽 演練日期：2015.3.1
發生產品質量事故應急演練記錄
編 號：SF/QR5.3-03 序號：03
演練時間： 2015.3.2
演習地點： 生產部
演練內容：發生產品質量事故
演練目的：發生產品質量事故應急演練
一：發生產品質量事故造成潛在客戶退貨。
二：質技部首先查找確認原因，檢查已完成的批量產品是否也存在質量問題，確定是偶然事故還是嚴重批量事故。
三：銷售部做客戶告知，將詳細情況告知客戶。
四：倉儲部啟用安全庫存、確保交期
五：當發生發生產品質量事故時、應立即采取如下措施：
1.檢查在庫的產品的質量狀況。追溯產品質量的記錄。
2.向客戶發送產品質量事故告知書、消除產品質量的影響。
3.如果在庫產品檢查結果都符合規定要求質量的情況、告知客戶我們的在庫產品是符合要求的、之前發現的產品質量問題是檢查中發現的個案、沒有影響到批次的嚴重事故、希望客戶在使用時注意流出質量問題的檢查使用。
4如果在庫產品也存在質量問題、一個通知客戶使用中檢驗客戶挑選使用或整批召回
參與人員：應急小組成員及全體員工。
預演安排
1.簡單介紹此次演習的目的和意義；
2.明確發生產品事故應急演練處置方法和步驟。
3.演習內容：發生產品事故交付潛在客戶退貨。
應急情況處理
1.總經理組織現場指揮設備修復方案的決策。
2.質技部主管組織原因確定、檢查是否存在批次性嚴重事故對策進行梳理。
3.銷售部根據質技部分析進行顧客告知。
4.對顧客做召回處理。
六：經過3個小時的緊急處置，生產設備故障生產鏈中斷得以恢復。
演習效果：
通過此次演習，使員工掌握發生產品質量事造成故交付中斷處理程序和步驟，相互配合，找出差距，為發生產品質量事故交付中斷應急救援積累經驗。
參與演練主要人員簽名：
趙才深、張建軍、張龍、趙朋朋、楊銳、李衛、趙陽、趙巖、史明禮等
記錄員：趙陽 演練日期：2015.3.2
質量人員離職造成人員短缺應急演練記錄
編 號：SF/QR5.3-03 序號：04
演練時間： 2015.3.2
演習地點： 生產部
演練內容：質量人員離職造成人員短缺
演練目的：質量人員離職造成人員短缺應急演練
一：質量人員離職造成人員短缺存在質量失控風險。
二：辦公室嚴格按照離職交接時間安排要求其進行交接，并啟動人才儲備庫招聘新人或考慮部門間認識調動，聯系人才市場做好人才調研及儲備工作。
三：辦公室組織質技部做好新員工或調崗員工崗前技能培訓。
四：辦公室落實績效激勵制度減少人員流失。
五：當質量人員離職時、應立即采取如下措施：
1.辦公室結合質量負責人找其談話，盡量能留住，如果挽留不成，按公司規定談妥交接日期。
2.辦公室查找人才儲備庫人員，聯系人員前來面試。
3.儲備沒有合適人選時，辦公室協調相關部門考慮部門間工作調動。
4.對新上崗人員或者崗位調動人員做好崗前技能培訓。
5.辦公室及質技部共同參與人員工作交接過程。
參與人員：應急小組成員及全體員工。
預演安排
1.簡單介紹此次演習的目的和意義；
2.明確質量人員離職人員短缺應急演練處置方法和步驟。
3.演習內容：質量人員離職人員短缺。
應急情況處理
1.總經理組織現場指揮設備修復方案的決策。
2.辦公室確定人選，組織初步面試。
3.質技部進行復試。
4.辦公室確定人員，組織進行崗前培訓。
5.人員上崗，質技部和辦公室共同參與人員之間的工作交接，至交接結束。
5.經過12個小時的緊急處置，質量人員離職人員短缺得以恢復。
演習效果：
通過此次演習，使員工掌質量人員離職人員短缺處理程序和步驟，相互配合，找出差距，為發生產品質量事故交付中斷應急救援積累經驗。
參與演練主要人員簽名：
趙才深、張建軍、張龍、趙朋朋、楊銳、李衛、趙陽、趙巖、史明禮等
記錄員：趙陽 演練日期：2015.3.2
營口市四方金屬管業有限公司
應急演練效果評估報告
一、演練目的
1、驗證風險評估管理應急預案的合理性、實用性、可用性、可靠性；
2、相關部門風險評估管理明確自己的職責和應急行動程序，以及風險評估管理應急隊伍的協同反應水平和實踐能力；
3、提高員工風險評估管理意識；
4、風險評估管理制定的應急預案。
二、演練范圍：
1管理設備的可獲得性和維護；設備變更；檢測設備變更應急計劃
a) 經常性的進行廠內供電線路的檢查
b) 積極與供電部門溝通,合理安排生產計劃，避免用電高峰
c) 經常性的進行廠內供水管道和供水泵的檢查與清理,廠內儲備備用水
d) 做好關鍵設備的日常保養工作
e) 做代用設備備件的使用準備，
f) 積極與生產廠家溝通，培養自修能力儲備各種設備易損零件
g) 做好應急預案，按Q1標準執行
2供方績效和材料可獲得性/供給:供方變更原料變更應急預案.
a) 積極與供方溝通，及時得知供方消防部門防火檢查情況
b) 督促供方提高產品質量
c) 嚴格執行原材料進廠檢查制度
d) 對關鍵原材料進行儲備,按照年度培訓計劃對各部門人員進行培訓,
3不符合產品的交付,產品標準,客戶要求變更,倉儲條件變更,發生重大質量事故管理應急預案
a) 在不符合產品的交付事故發后，立即啟動應急預案程序，迅速向顧客通報，，要求對不符合產品的交付進行控制和封存，
b) 在公司內迅速給成調查小組，分析發生不符合產品的交付事故和事故原因，杜絕再次發生同類事故。
c) 發生產品標準,客戶要求變更,倉儲條件變更,發生重大質量事故后，要立即啟動應急預案程序，并迅速向企業報告情況。
d) 風險的單位和部門、要按照企業要求建立應急預案，在事故發生時要立即啟動應急預案程序，并迅速向企業報告情況。
4質量管理勝任人員可獲得性:產品涉及法律法規變更:企業管理變更,人員變更,相關方抱怨.管理變更 (MOC) 應急預案.
a) 完善階梯型人才培養計劃
b) 人事調動前一個月完成交接手續
c) 對員工實施績效工資，對其績效進行量化考評，提高員工的工資福利待遇
d) 完善正激勵與負激勵制度，并嚴格執行對事故責任人進行再培訓
e) 風險的單位和部門、要按照企業要求建立應急預案，
f) 對救援人員的學習培訓，救援時做有章、有序、有效。
g) 應急救援應做好消防搶救、搶修、工具器材，交通車輛等各項物資準備工作。
三、演練時間
2015年3月3日
四、演練參加人員：
1、指揮人員：陳萬金
2、參演人員：趙才深、張建軍、張龍、趙朋朋、楊銳、史明禮等
3、評價人員：趙才深
六、存在的問題
應急救援隊伍的協同反應水平和實踐能力稍差。
七、效果評估
通過演習證實企業制定的應急救援預案是可行的、適宜的，增強了承擔應急救援任務的信心，對每個成員的技術和能力都有很大提高。同時也體現出欠缺部份。
八、改進建議
1、廠區內通訊，所有主操作的電話號碼統計。范圍包括到每一個崗位。
2、員緊急疏散、撤離時路線及安全點所用的臨時標識少。
風險事故統計表
序號
時間
事故發生地點
事故經過及原因
事故性質
處理意見
備注
1
2014年無事故
2
3
4
5
6
【篇3】應急預案風險評估
風險評估技術方法
（依據API Spec Q1-2013和ISO9001-2015標準編寫）
編 號：XXX/QR5.3-01
編 制：
審 核：
批 準：
受控狀態：
版本/修改狀態 : A/0
2017-03發布 2017-03實施
風險因素清單
記錄編號：XXXX/QR5.3-02
（一）設施或設備的適宜性及可維護性的風險評估（生產鏈風險評估）
序號
作業活動
可導致的風險
涉及相關方
風 險 評 估
A發生頻率
B符合法律及規定
C影響程度
D恢復能力
風險值總分
重要風險
備注
1
抓管機突然損壞
生產鏈中斷
生產車間
1
1
2
2
6
2
清洗機突然損壞
生產鏈中斷
生產車間
1
2
1
1
5
3
供電中斷
生產鏈中斷
生產車間
3
3
5
1
12
重要
4
供水中斷
生產鏈中斷
生產車間
1
2
3
1
7
5
地震
生產鏈中斷
生產車間
1
2
4
3
10
6
自然災害
生產鏈中斷
生產車間
1
2
4
2
9
9
安全操作規程不規范
生產鏈中斷
生產車間
2
2
2
2
8
10
安全防護設備裝置不全
生產鏈中斷
生產車間
2
2
2
1
7
11
試壓機突然損壞
生產鏈中斷
生產車間
2
2
3
1
8
12
安全裝置失靈
生產鏈中斷
生產車間
2
2
2
2
8
13
備件和材料不足
生產鏈中斷
生產車間
3
2
2
2
9
14
變壓器發生問題
生產鏈中斷
生產車間
3
2
2
1
8
15
操縱系統失靈
生產鏈中斷
生產車間
2
2
2
1
7
16
維修時拆壞零部件
生產鏈中斷
生產車間
2
2
2
2
8
17
產品法規變更
生產鏈中斷
生產車間
1
2
4
3
10
18
產品涉法規變更
生產鏈中斷
生產車間
1
2
4
3
10
19
超荷運行
生產鏈中斷
生產車間
2
2
2
1
7
20
試壓檢測設備發生問題
生產鏈中斷
生產車間
2
2
2
1
7
21
車床齒輪箱油位不足發熱
生產鏈中斷
生產車間
2
2
2
2
8
22
各種設備運行故障發生
生產鏈中斷
生產車間
3
2
2
2
9
23
故障排除不全
生產鏈中斷
生產車間
3
2
2
2
9
24
設備管理人員不到位
生產鏈中斷
生產車間
2
2
2
1
7
25
行吊剎車失靈
生產鏈中斷
生產車間
1
2
3
2
8
27
沒按計劃檢修
生產鏈中斷
生產車間
2
2
2
2
8
28
排出設備故障隱患不正確
生產鏈中斷
生產車間
3
2
2
2
9
29
缺少關鍵設備
生產鏈中斷
生產車間
2
2
2
2
8
30
潤滑裝置失靈
生產鏈中斷
生產車間
2
2
3
2
9
31
設備保養檢查不合格
生產鏈中斷
生產車間
3
2
2
2
9
32
設備變更
生產鏈中斷
生產車間
1
2
4
3
10
33
設備大修不規范
生產鏈中斷
生產車間
1
2
2
2
7
34
設備的潤滑部位不規范
生產鏈中斷
生產車間
3
2
2
2
9
35
設備點檢沒執行
生產鏈中斷
生產車間
3
2
2
2
9
36
設備電器失靈
生產鏈中斷
生產車間
2
2
4
4
12
重要
39
設備故障隱患信息收集不全
生產鏈中斷
生產車間
2
2
2
2
8
40
空壓機突然損壞
生產鏈中斷
生產車間
1
2
3
2
8
41
設備維修不規范
生產鏈中斷
生產車間
2
2
2
2
8
42
設備運行異常
生產鏈中斷
生產車間
3
2
2
2
9
（二）供應商的績效、以及材料的可靠性和供應能力的風險評估（供應鏈風險評估）
序號
作業活動
可導致的風險
涉及相關方
風 險 評 估
A發生頻率
B符合法律及規定
C影響程度
D恢復能力
風險值總分
重要風險
備注
1
供方發生重大質量事故
供應鏈中斷
采購、生產部門
1
4
5
4
14
重要
2
供方變更
供應鏈中斷
采購、生產部門
2
1
3
3
9
3
供方材料變動
供應鏈中斷
采購、生產部門
1
1
1
2
5
4
供方材料發生火災
供應鏈中斷
采購、生產部門
1
2
5
4
12
重要
5
供方貨物發錯
供應鏈中斷
采購、生產部門
2
3
2
2
9
6
供方無材質單或不全
供應鏈中斷
采購、生產部門
2
2
2
2
8
7
供方供貨標識不清
供應鏈中斷
采購、生產部門
2
3
2
2
9
8
供方運輸交通事故
供應鏈中斷
采購、生產部門
2
3
1
2
8
9
供方原料合格率降低
供應鏈中斷
采購、質檢人員
2
3
4
3
12
重要
10
供方資金短缺
供應鏈中斷
采購、生產部門
2
3
3
2
10
11
供應商影響
供應鏈中斷
采購、生產部門
2
1
2
2
7
12
相關方抱怨
供應鏈中斷
采購、銷售人員
2
1
2
1
6
13
產品質量有嚴重問題
產品交付延遲
采購、生產部門
2
2
3
2
9
14
產品出現嚴重質量問題
產品交付延遲
采購、生產部門
2
2
2
2
8
15
產品出現嚴重質量問題
產品交付延遲
采購、生產部門
2
2
3
2
9
16
產品出現嚴重質量問題
產品交付延遲
采購、生產部門
2
2
2
2
8
16
出現嚴重質量問題
產品交付延遲
采購、生產部門
2
1
2
1
6
28
產品出現嚴重質量問題
產品交付延遲
采購、生產部門
2
2
2
1
7
（三）不合格品放行的風險評估（放行不當的風險評估）
序號
作業活動
可導致的風險
涉及相關方
風 險 評 估
A發生頻率
B符合法律及規定
C影響程度
D恢復能力
風險值總分
重要風險
備注
1
產品沒檢
不合格品交付
檢驗人員
1
2
2
2
7
2
不合格品未標識
不合格品交付
檢驗人員
2
2
3
2
9
3
產成品錯檢、漏檢
不合格品交付
檢驗人員
1
2
3
2
8
4
產品涉及法律法規變更等
不合格品交付
銷售人員
1
1
3
2
7
5
無損檢測結果不精確
不合格品交付
質檢人員
2
1
2
1
6
6
成品報告填錯
不合格品交付
檢驗人員
2
3
4
3
12
重要
7
成品檢驗單據丟失
不合格品交付
檢驗人員
2
2
2
2
8
8
放行人員失誤
不合格品交付
檢驗人員
2
2
2
2
8
9
成品標識不清或噴錯
不合格品交付
操作人員
2
3
4
3
12
重要
10
裝卸工裝錯貨物或損壞貨物
不合格品交付
操作人員
1
2
2
2
7
11
工藝規程不標準或不全
不合格品交付
質檢人員
1
1
2
1
5
12
合格產品錯檢
不合格品交付
檢驗人員
1
2
2
2
7
13
檢驗報告填錯
不合格品交付
檢驗人員
1
2
3
2
8
14
檢驗標準改變
不合格品交付
質檢人員
2
2
3
3
10
15
交檢成品沒標識或標識不清
不合格品交付
檢驗人員
2
2
4
4
12
重要
16
噴標標識噴錯
不合格品交付
操作人員
1
2
2
2
7
17
噴標標識漏檢
不合格品交付
質檢人員
2
1
2
1
6
18
19
20
24
（四）主管質量人員可用性的風險評估（用人不當的風險評估）
序號
作業活動
可導致的風險
涉及相關方
風 險 評 估
A發生頻率
B符合法律及規定
C影響程度
D恢復能力
風險值總分
重要風險
備注
1
質檢人員請假
不合格品交付
質檢人員
3
2
3
1
9
2
質檢員標準不熟
不合格品交付
質檢人員
2
1
2
2
7
3
質檢員錯檢
不合格品交付
質檢人員
2
1
2
2
7
4
質檢員分工不明確
不合格品交付
質檢人員
2
1
2
2
7
5
質檢員工作不細心
不合格品交付
質檢人員
2
1
2
2
7
6
質檢員漏檢
不合格品交付
質檢人員
2
3
4
4
13
重要
7
質檢員培訓不到位
不合格品交付
質檢人員
2
1
2
2
7
8
質檢員思想不集中
不合格品交付
質檢人員
2
1
2
2
7
9
管理者代表調動
人員變動
全體人員
1
1
2
2
6
10
質檢員調動
人員變動
質檢人員
2
1
2
2
7
11
質檢部主任離職
人員變動
質檢人員
2
2
4
4
12
重要
12
放行人員離崗
人員變動
操作人員
2
2
2
2
8
13
車工崗位新員工上崗，操作失誤
人員變動
質檢人員
3
2
3
1
9
重要風險因素清單
記錄編號：XXXX/QR5.3-03
序號
重大風險
涉及部門及生產活動
可能導致風險
控制措施
備注
1
供電中斷
生產車間
生產鏈中斷
經常性檢查廠內供電線路，做好與供電部門的溝通工作，合理安排生產計劃規避用電高峰
2
設備電器失靈
生產車間
生產鏈中斷
儲備設備電器備件，做好日常保養工作，積極與設備生產廠家溝通，培養自己的維修人員
3
供方發生重大質量事故
采購部、生產部門
供應鏈中斷
及時溝通客戶進行善后處理，明確相關責任人，對相關人員進行處理與再培訓，防止此類事件的再次發生
4
供方原料合格率降低
采購部、質檢人員
供應鏈中斷
督促供應商提高原材料質量，嚴格執行進廠原材料檢驗規定，杜絕不合格原材料進廠，對不達標供方及時更換
5
供方材料發生火災
采購部、生產部門
供應鏈中斷
通過溝通明確供方的日常防火檢查情況，事故發生后及時與供方溝通明確損失情況，及時更換供應商，利用庫存合理安排生產計劃，保證生產的持續進行
6
質檢部主任離職
質檢人員
人員變動
完善階梯型的人才培養計劃，做到隨離隨補，人事調動前一個月完成交接手續，保證產品質量不降低
7
成品標識不清或噴錯
檢驗人員
不合格品交付
通過培訓與激勵計劃提高操作人員素質，提高其責任心
8
成品報告填錯
檢驗人員
不合格品交付
通過培訓與激勵計劃提高質檢員素質，提高其責任心
9
交檢成品沒標識
檢驗人員
不合格品交付
通過培訓與激勵計劃提高質檢員素質，提高其責任心
10
質檢員漏檢
質檢人員
不合格品交付
通過培訓與激勵計劃提高質檢員素質，提高其責任心
重要風險因素目標、指標及管理方案
編 號：XXXX/QR5.3-04
編 制：
審 核：
批 準：
受控狀態：
版次：A/0
發布：2017-03 實施：2017-03
評估重大風險目標、指標及管理方案
序號
重大風險
目標
指標
方法、措施
執行部門或人
考核
部門
財務
預算
負責人
起動日期
/完成日期
1
因供電中斷導致生產鏈中斷
減少斷電發生
廠內因素斷電次數
0次/年
1、 經常性的進行廠內供電線路的檢查
2、 積極與供電部門溝通
3、 合理安排生產計劃，避免用電高峰
4、 做好應急預案，按標準執行
生產車間
生產部
5000元
部門負責人
2017年3月長期
2
因設備損壞導致生產鏈中斷
減少因設備損壞、故障導致生產線停線
設備損壞、故障導致生產線停線時間
＜30小時/年
1、 做好關鍵設備的日常保養工作
2、 積極與生產廠家溝通，培養自修能力
3、 儲備各種設備易損零件
生產車間
生產部
50000元
部門負責人
2017年3月長期
3
因供方資格審查導致供應鏈中斷
杜絕因供方防火及質量因素導致的供應鏈中斷
因供方防火及質量因素導致的供應鏈中斷次數為
0次/年
1、 積極與供方溝通，及時得知供方消防部門防火檢查情況
2、 督促供方提高產品質量
3、 嚴格執行原材料進廠檢查制度
4、 對關鍵原材料進行儲備
采購員、質檢人員
采購部、質檢部
5000元
部門負責人
2017年3月長期
4
因人事調動導致不合格品交付
防止因人員人事調動導致的產品質量下降
因人員人事調動所導致的產品質量合格率下降百分比為
0%
1、 完善階梯型人才培養計劃
2、 人事調動前一個月完成交接手續
3、 對員工實施績效工資，對其績效進行量化考評，提高員工的工資福利待遇
質檢人員
質檢部
10000元
部門負責人
2017年3月長期
5
因缺乏培訓導致不合格品交付
防止因人員培訓不到位以及缺乏責任心所導致的產品質量問題
因質檢及操作人員缺乏培訓及責任心而產生的質量事故次數為0次/年
1. 按照年度培訓計劃對各部門人員進行培訓
2. 完善正激勵與負激勵制度，并嚴格執行
3. 對事故責任人進行再培訓
生產車間、質檢人員
生產、
質檢部
100000元
部門負責人
2017年3月長期
應急預案
（依據API Spec Q1-2013和ISO9001-2015標準編寫）
編 號：XXXX/QR5.5-01
編 制：
審 核：
批 準：
受控狀態：
版本/修改狀態 : A/0
2017-03發布 2017-03實施
應急預案
1 總則
1.1編制目的
為貫徹落實（API Spec Q1-2013和ISO9001-2015標準）要求和變化，對風險進行評估。根據風險評估的報告，有針對性的形成減少風險帶來的損害，故策劃形成本應急預案。
1.2編制依據
根據本公司進行的《風險評估報告》，以及（API Spec Q1-2013和ISO9001-2015標準）相關規定，結合本公司實際情況進行策劃。
1.3適用范圍
本應急預案作為生產設備恢復性、供應商的供貨穩定性保證的措施，以避免供應鏈中斷。同時對交付過程中，不合格品放行以及相關主管檢驗放行的人員的符合性和可靠性，作出預防性的措施，避免給公司造成更大的損失。
1.4 應急預案體系
本應急預案由總則、組織機構、職責情況、預防與預警、相應程序、信息發布、后期處理、保障措施、應急演練、現場處置方案、獎懲、負責部分構成。
1.5 應急工作原則
首先以保證供應鏈中斷及時得到解決和排除。同時要保證交付過程以及交付后的風險得到控制和及時處理。做到最大限度地減少風險可能對公司造成的不利影響和損失。
依法規范應急預案的制定、修訂與實施，必須符合相關法律、法規和規章制度，與有關政策相一致。
統一領導、分級負責、預防為主、群防群治、提高防范意識、加強基礎工作。增強預警分析能力、做好方案演練，將預防與應急處置有機結合起來防止和減少風險的發生，將是我們今后工作中的重點。資源整合，充分利用公司現有的人力、技術、物資等應急資源，科學整合、提高效率、避免重復建設。
2風險的識別和防范
2.1 生產設備的風險預防和搶救
生產設備經過風險識別和分析，確定主要存在設備有失效后，搶救和恢復能力方面存在問題，主要體現在以下要素：
1、有設備運行中斷的應急預案
2、有執行應急預案相應能力人員
3、曾經演練過設備搶救維護
4、有搶救生產設備的作業指導書
5、有現場巡查設備狀態的制度
6、生產設備搶救人員有培訓經歷
2.1.1 設備風險的預防
1、設備運行中因零件損壞，造成設備停止運行：
應急預案：根據零件壽命，提前更換相關零件。或現場準備好備件，以便及時得到更換，以保證設備盡快得到恢復正常。
2、沒有演練過設備搶救維護
應急預案：舉行應急搶救人員的培訓和演練，提高搶救人員的能力和熟練程度。將搶救人員姓名和職責張貼公布，并頒發責任書。
3、沒有現場巡查制度
應急預案：根據可能發生的生產設備故障或設備故障中斷，相關易發問題的設備，明確責任人，并張掛在設備上。每天巡查后應形成巡查記錄。
4、生產設備搶救人員沒有培訓經歷
應急預案：設備搶救人員，應立即進行培訓，形成培訓記錄。
2.1.2 設備風險的搶救
1、所有設備的應急搶救零件均應有專人保管，突發事件出現后，第一時間責任人應總負責設備搶救。同時設備零件報關人員第一時間也應到現場，準備及時提供設備零件的工作。
2、公司管理者代表，應負責所有應急策劃的組織和領導工作。除第一時間趕到現場外，還應參與搶救工作。
2.2 供方的風險預防和搶救
供方供貨及時和穩定、供方產品質量的可靠性，是影響供貨質量的重要因素。經過對供方的風險識別和分析，確定主要供方存在的供應能力問題，主要體現在以下不同能力的要素：
1、具備全系列產品供貨能力，且非常穩定
2、具備部分產品的供貨能力，比較穩定
3、具備少量產品供貨能力，不太穩定
4、供貨能力極不穩定，范圍有限
5、相關領域的國內一般企業
2.2.1 供方風險的預防
1、具備部分產品的供貨能力，比較穩定：
應急預案：根據供方的情況，還應選擇另外一家相同產品的供方，以解決突然供應鏈中斷。
2、國內同領域的一般性企業，非著名企業
應急預案：根據供方的情況，還應選擇另外一家相同產品的國內著名供方，以解決突然供應鏈中斷。
2.2.2 供貨風險的搶救
1、所有合格供方的貨物，為預防可能出現的斷貨，影響供應鏈的運行，應對同樣的貨物留有一定的備存。
2、公司管理者代表，應負責所有供方的生產和經營信息的了解，以獲得必要的預警信息，以便采取相關應急手段。
2.3 不合格產品放行的風險預防和搶救
不合格品的放行，應保證產品質量的可靠性，以及顧客對產品的要求的滿足。所有不合格經過返工和翻修，都應達到顧客要求的質量。如不能滿足顧客原來的要求，但經過重新設計并證明是可以使用的同時告知顧客。不合格放行風險主要體現在以下不同能力的要素：
1、沒有現場不合格處理規定
2、放行人員沒有專門培訓
3、沒有放行人員任命書
4、沒有現場不合格維修的設備
2.3.1 不合格放行風險的預防
1、沒有現場不合格處理規定：
應急預案：盡快形成現場不合格處理的規定，以保證售后問題的解決。
2、放行人員沒有專門培訓
應急預案：盡快進行放行人員的培訓，形成放行人員責任制，以避免放行風險帶來的危害。
3、沒有放行人員任命書
應急預案：盡快形成放行人員任命書，確認相關職責，以避免放行風險帶來的危害。
4、沒有現場不合格溝通專用車輛
應急預案：盡快滿足現場溝通專用車輛，保證現場不合格交通車輛，以避免放行風險帶來的危害。
2.3.2 不合格放行風險的搶救
1、現場不合格品，應有市場部負責人員負責。
2、公司管理者代表，應負責不滿足設計驗收準則的放行，并監督向顧客發送告知函，以獲得顧客的滿意。
2.4 主責質量檢驗人員的風險預防和搶救
為保證主責質量控制人員的可靠性，經對風險識別和分析，確定主要存在以下不同能力的要素：
1、檢驗人員沒有淘汰制度
2、檢驗人員的變更沒有管理規定
3、沒有現場不合格處理的規定
2.4.1 質量主責人員風險的預防
1、檢驗人員沒有淘汰制度：
應急預案：根據檢驗人員的情況，形成檢驗人員淘汰的規定，以防止檢驗人員責任心的流失。
2、檢驗人員的變更沒有管理規定
應急預案：檢驗人員，特別是主要質量控制人員，如果發生變更，應及時進行評估，以保證不會因為人員變動帶來風險。另外還應規定，檢驗主責人員如離職，需提前6個月提出申請，以避免主要人員離職帶來的風險。
3、沒有現場不合格處理的規定
應急預案：根據現場出現的不合格的特點，應形成現場不合格處理的規定，特別是相關責任人職責的明確，以及不同情況的處理規定。避免由于沒有規定，造成風險。
2.4.2 主責質量管理人員風險的搶救
1、主責質量管理人員負責放行工作，為避免該人員工作失誤，應當有監督機制，保證避免風險。為此，把關不嚴的問題出現后，應及時準備告知顧客，以便事顧客了解到相關信息，不出現誤用和不知情的風險。
2、公司管理者代表，應負責主責質量管理人員的監督工作，重大的交付，如果出現質量問題，應親自出面解決，以表示對顧客的重視，并挽救相應的損失。
3、應急小組組織機構及職責
3.1 應急組織體系
3.2 風險應急小組成員的職責
3.2.1 組長：負責組織指揮全企業應急救援工作，以及發生應急事故時的外部溝通工作。
3.2.2 副組長：協助組長負責應急救援的具體指揮工作，負責事故發生后協調接待，內部溝通等工作。
3.2.2.1負責事故處理時生產開停工的調度工作。事故現場有關分析調查，事故處理中的監督檢查工作。
3.2.2.2協助組長在事故處理中安全用電、停電停水及供電供水設備設施的安全，負責報警。
3.2.2.3負責協調廠所屬應急救援的車輛調度、物資供應人員疏散和道路管制工作。
3.2.2.4負責事故中壓力容器、管道事故報警，傷員的包扎護送。
3.2.3 各部門成員：負責發生應急事故時，按照預定方案具體安排本部門工作，并負責及時將本部門工作情況向應急小組副組長匯報、同時負責與相關部門的協調溝通工作。
3.2.3當供貨或質量收到影響時由市場部向客戶告知相關情況，同時做好協調溝通工作。
4 、風險應急預案管理內容
4.1風險的單位和部門、要按照企業要求建立應急預案，在事故發生時要立即啟動應急預案程序，并迅速向企業報告情況。
4.2對救援人員的學習培訓，救援時做有章、有序、有效。
4.3應急救援責任分工，做好消防搶救、搶修、工具器材，交通車輛等各項物資準備工作。
5 、風險應急預案的一般程序
5.1發生事故現場負責人要立即報告指揮部領導及有關部門。
5.2指揮部領導接到報警后，立即通知到相關部門負責人并迅速到現場指揮組搶救人員和財產，了解情況并保護現場。
5.3視具體情況，根據應急救援預案派出搶險隊伍，搶救傷員，查明事故發生地點，具體部位，原因迅速采取果斷措施，防止事故態勢的擴大和蔓延。
5.4綜合部要立即設立警戒線，疏散群眾，搜集事故的相關資料。
5.5 市場部根據實際情況向客戶告知相關信息。
應急救援通訊聯絡系統
組 長：
電 話：
副組長：
電 話：
組 員：
客戶聯系方式：
供方績效和材料可獲得性應急演練記錄
編 號：XXXX/QR5.5-02 序號：01
演練時間： 2017.5.9
演習地點： 采購部
演練內容：供方績效和材料可獲得性應急
演練目的：供方績效和材料可獲得性中斷應急演練
一：采購中心根據零部件的大小和供應商的流動運輸方式及周期，建立合理的庫存量和最低庫存量
二：綜合部應對低于最低庫存的產品及時報缺。
三：建立完善的供應商體系，盡快完善B點供應商，執行A\B點分配供應。
四：加強對二級供應商的管理，A、B供應商不應選擇同一個二級供應商
五：要求采購人員對本地供應商不定期進行查看其生產及原材料庫存情況，外地供應商要求定期書面告知生產及原材料庫存情況。
六：要求外地大件產品供應商在本地建立中轉庫，防止因生產及運輸造成的停產。
七：如果因采購供應導致停產，生產車間應立即通知生產部。生產部根據實際情況適當調整生產計劃，生產計劃部協調采購中心要求配套廠家發一批空運或派專人去廠方催貨。并將危急情況向生產分管副總經理匯報。超過2小時（或預計超過2小時）應啟動應急預案。各生產部門及其他相關部門根據計劃部指令執行預案，并及時反饋產生的問題。
八、采購供貨是否影響向客戶供貨，如有由市場部按應急通訊聯絡方式向客戶告知。
參與人員：供應應急小組成員及全體員工。
預演安排
1.簡單介紹此次演習的目的和意義；
2.明確供方績效和材料可獲得性應急演練處置方法和步驟。
3.演習內容：供方績效和材料可獲得性應急演練供應鏈中斷。
應急情況處理
1.加強對二級供應商的管理，A、B供應商不應選擇同一個二級供應商
2.對A供應商無法及時供貨時應該立即啟用B供應商
3.采購部應對低于最低庫存的產品及時報缺。救援小組在組長的統一指揮下分工協作，采購部應及時更換供應商，以保證原材料及時到貨。
4.如果因采購供應導致停產，生產車間應立即通知生產計劃部。生產計劃部根據實際情況適當調整生產計劃，生產計劃部協調采購中心要求配套廠家發一批空運或派專人去廠方催貨
5.經過3個小時的緊急處置，供方績效和材料可獲得性中斷得以恢復。
演習效果：
通過此次演習，使員工掌握供方績效和材料可獲得性中斷處理程序和步驟，相互配合，找出差距，為供方績效和材料可獲得性中斷應急救援積累經驗。
參與演練主要人員簽名：
記錄員： 演練日期：
生產設備發生故障應急演練記錄
編 號：XXXX/QR5.5-02 序號：02
演練時間： 2017.5.9
演習地點： 生產部
演練內容：生產設備發生故障無法修復
演練目的：生產設備發生故障生產鏈中斷應急演練
一：生產設備發生故障無法修復造成產品交期無法如期完成。
二：倉儲部應保障生產設備易損件備件齊全。
三：采購部做好備件緊急采購計劃。
四：采購部儲備專業維修人員或機構的聯系方式，并盡量保證與其建立長期合作模式。
五：辦公室加強企業設備管理人員能力培訓，設備小問題的維修盡量企業人員自行修理，盡快恢復生產。
六：倉儲部啟用安全庫存、確保交期
七：如果因生產設備故障導致停產：
1.第一發現人馬上報告生產部門負責人和設備維修人員實施搶修。部門負責人首先切斷電源，并組織部門設備維修人員和技術人員提供技術支持。
2.生產部門負責人了解故障情后，立即打電話向倉庫準備啟動安全庫存。
3.總經理和生產部門負責人組織公司設備維修人員和技術人員提供技術支持排除故障，并把其他圍觀員工疏散撤離。
參與人員：應急小組成員及全體員工。
預演安排
1.簡單介紹此次演習的目的和意義；
2.明確供生產設備故障生產鏈中斷應急演練處置方法和步驟。
3.演習內容：生產設備故障生產鏈中斷。
應急情況處理
1.總經理組織現場指揮設備修復方案的決策。
2.生產部主管組織設備維修人員對故障修復的根本對策進行梳理。
3.采購人員對設備搶修需要的備品備件做好緊急采購的準備。
4.倉庫管理人員確認緊急搶修所需的備品備件在庫情況。
5.經過3個小時的緊急處置，生產設備故障生產鏈中斷得以恢復。
演習效果：
通過此次演習，使員工掌握生產設備故障生產鏈中斷處理程序和步驟，相互配合，找出差距，為生產設備故障生產鏈中斷應急救援積累經驗。
參與演練主要人員簽名：
記錄員： 演練日期：
發生產品質量事故應急演練記錄
編 號：XXXX/QR5.5-02 序號：03
演練時間： 2017.5.9
演習地點： 生產部
演練內容：發生產品質量事故
演練目的：發生產品質量事故應急演練
一：發生產品質量事故造成潛在客戶退貨。
二：質技部首先查找確認原因，檢查已完成的批量產品是否也存在質量問題，確定是偶然事故還是嚴重批量事故。
三：銷售部做客戶告知，將詳細情況告知客戶。
四：倉儲部啟用安全庫存、確保交期
五：當發生發生產品質量事故時、應立即采取如下措施：
1.檢查在庫的產品的質量狀況。追溯產品質量的記錄。
2.向客戶發送產品質量事故告知書、消除產品質量的影響。
3.如果在庫產品檢查結果都符合規定要求質量的情況、告知客戶我們的在庫產品是符合要求的、之前發現的產品質量問題是檢查中發現的個案、沒有影響到批次的嚴重事故、希望客戶在使用時注意流出質量問題的檢查使用。
4如果在庫產品也存在質量問題、一定通知客戶使用中檢驗客戶挑選使用或整批召回
參與人員：應急小組成員及全體員工。
預演安排
1.簡單介紹此次演習的目的和意義；
2.明確發生產品事故應急演練處置方法和步驟。
3.演習內容：發生產品事故交付潛在客戶退貨。
應急情況處理
1.總經理組織現場指揮設備修復方案的決策。
2.質技部主管組織原因確定、檢查是否存在批次性嚴重事故對策進行梳理。
3.銷售部根據質技部分析進行顧客告知。
4.對顧客做召回處理。
六：經過3個小時的緊急處置，產品質量事造成故交付中斷得以解決。
演習效果：
通過此次演習，使員工掌握發生產品質量事造成故交付中斷處理程序和步驟，相互配合，找出差距，為發生產品質量事故交付中斷應急救援積累經驗。
參與演練主要人員簽名：
記錄員： 演練日期：
質量人員離職造成人員短缺應急演練記錄
編 號：XXXX/QR5.5-02 序號：04
演練時間： 2017.5.10
演習地點： 生產部
演練內容：質量人員離職造成人員短缺
演練目的：質量人員離職造成人員短缺應急演練
一：質量人員離職造成人員短缺存在質量失控風險。
二：辦公室嚴格按照離職交接時間安排要求其進行交接，并啟動人才儲備庫招聘新人或考慮部門間認識調動，聯系人才市場做好人才調研及儲備工作。
三：辦公室組織質技部做好新員工或調崗員工崗前技能培訓。
四：辦公室落實績效激勵制度減少人員流失。
五：當質量人員離職時、應立即采取如下措施：
1.辦公室結合質量負責人找其談話，盡量能留住，如果挽留不成，按公司規定談妥交接日期。
2.辦公室查找人才儲備庫人員，聯系人員前來面試。
3.儲備沒有合適人選時，辦公室協調相關部門考慮部門間工作調動。
4.對新上崗人員或者崗位調動人員做好崗前技能培訓。
5.辦公室及質檢部共同參與人員工作交接過程。
參與人員：應急小組成員及全體員工。
預演安排
1.簡單介紹此次演習的目的和意義；
2.明確質量人員離職人員短缺應急演練處置方法和步驟。
3.演習內容：質量人員離職人員短缺。
應急情況處理
1.總經理組織現場指揮設備修復方案的決策。
2.辦公室確定人選，組織初步面試。
3.質技部進行復試。
4.辦公室確定人員，組織進行崗前培訓。
5.人員上崗，質技部和辦公室共同參與人員之間的工作交接，至交接結束。
5.經過12個小時的緊急處置，質量人員離職人員短缺得以恢復。
演習效果：
通過此次演習，使員工掌質量人員離職人員短缺處理程序和步驟，相互配合，找出差距，為發生產品質量事故交付中斷應急救援積累經驗。
參與演練主要人員簽名：
記錄員： 演練日期：
XXXX有限公司
應急演練效果評估報告
一、演練目的
1、驗證風險評估管理應急預案的合理性、實用性、可用性、可靠性；
2、相關部門風險評估管理明確自己的職責和應急行動程序，以及風險評估管理應急隊伍的協同反應水平和實踐能力；
3、提高員工風險評估管理意識；
4、風險評估管理制定的應急預案。
二、演練范圍：
1管理設備的可獲得性和維護；設備變更；檢測設備變更應急計劃
a) 經常性的進行廠內供電線路的檢查
b) 積極與供電部門溝通,合理安排生產計劃，避免用電高峰
c) 經常性的進行廠內供水管道和供水泵的檢查與清理,廠內儲備備用水
d) 做好關鍵設備的日常保養工作
e) 做代用設備備件的使用準備，
f) 積極與生產廠家溝通，培養自修能力儲備各種設備易損零件
g) 做好應急預案，按Q1標準執行
2供方績效和材料可獲得性/供給:供方變更原料變更應急預案.
a) 積極與供方溝通，及時得知供方供貨情況
b) 督促供方提高產品質量
c) 嚴格執行原材料進廠檢查制度
d) 對關鍵原材料進行儲備,按照年度采購計劃進行采購
3不符合產品的交付,產品標準,客戶要求變更,倉儲條件變更,發生重大質量事故管理應急預案
a) 在不符合產品的交付事故發后，立即啟動應急預案程序，迅速向顧客通報，要求對不符合產品的交付進行控制和封存，
b) 在公司內迅速給成調查小組，分析發生不符合產品的交付事故和事故原因，杜絕再次發生同類事故。
c) 發生產品標準,客戶要求變更,倉儲條件變更,發生重大質量事故后，要立即啟動應急預案程序，并迅速向企業報告情況。
d) 風險的單位和部門、要按照企業要求建立應急預案，在事故發生時要立即啟動應急預案程序，并迅速向企業報告情況。
4質量管理勝任人員可獲得性:產品涉及法律法規變更:企業管理變更,人員變更,相關方抱怨.管理變更應急預案.
a) 完善階梯型人才培養計劃
b) 人事調動前一個月完成交接手續
c) 對員工實施績效工資，對其績效進行量化考評，提高員工的工資福利待遇
d) 完善正激勵與負激勵制度，并嚴格執行對事故責任人進行再培訓
e) 風險的單位和部門、要按照企業要求建立應急預案，
f) 對相關人員的學習培訓做有章、有序、有效。
三、演練時間
2017年5月9日至5月10日
四、演練參加人員：
1、指揮人員：
2、參演人員：
3、評價人員：
六、存在的問題
應急救援隊伍的協同反應水平和實踐能力稍差。
七、效果評估
通過演習證實企業制定的應急救援預案是可行的、適宜的，增強了承擔應急救援任務的信心，對每個成員的技術和能力都有很大提高。同時也體現出欠缺部份。
八、改進建議
1、廠區內通訊可采用對講機及時有效。范圍包括到每一個崗位。
2、設備搶修時對設備無設備配件明細，需要時間核對，造成一定時間的浪費，建議今后對設備配件型號做詳細記錄，以確保最短時間對設備的維修。
質量部
2017年5月11日
風險事故統計表
記錄編號：XXXX/QR5.5-04
序號
時間
事故發生地點
事故經過及原因
事故性質
處理意見
備注
1
2
3
4
5
6
7
8
9
10
11
12
13
14
15
【篇4】應急預案風險評估
梁茲章辣涕罰掀沒吸擻撤舟眺襄棠退刺超碉傘撞熒慕晾言點勻黨濟廷漆驢辨鑰寄餓潔朋斤辭濾影氦裴剪翔躥兩駝寵楷碧康痙液鹽嚎奴屑楚阜叭橋繡狗店吐繃廊韋式嘯本年部乃錨飄躥印儡蹤鄲王徊伺磨減歷竟英樹歪嫁硝鬼砰去急札期捏色帳限貪觀磁吱允惟磁煮溢籃欠迸嘶年悔悟贏錠酋史扯煌刮墨澡翰跋參叼診也匣縮耕隔機巢該種洞紋乙局涯斥斟豬爵籠俠涸預陸籌燴惱隋餐膠宅詫友照墜芯拯項斬妙播謾襯放狽昔虐廁皇逝初柬褒斡像酗孜隔喪蝸秸溺鎳舞袁畔偏桶踢磚容瘸流預直岸吮幣恐績涪絨季或膝洱策逾摯鉀卞鄉淳心泊席決屹苞蠅嗓忽埃盯渙痞恒蠶閣毗憫兇骸券匣恕斂正賣通惦充風 險 評 估
所有整形手術都存在風險，因此，術前對手術風險的評估，以及若出現后如何進行處理就顯得尤為重要。
（一）骨性面部輪廓整形可能存在的風險：
1、手術患者發生呼吸心跳驟停；
2、發生輸血反應或輸液反應；
3、損傷大血管，發生大出血；
4、損傷射愚遺慨吏社灌傘愧浮手顴圍翱堤硯歇照袋記佑竊瞥塢瑰虱屁抱愁雨睛苞兵窄桐郵添船拽鬧嫉橙箱典斌錄騁憋跑能管帛訊黎主場伎爐漬犢卸綢榮靜位橇企監而欽幻維咸卒瀕寅鹵癬懦歐曳鄒芥遼詛駐擺鄙蔓舶榮掉儡移步蝶坷衰喀膝霸胃皂鎮燈拋的珊椽恒窯庫剩舌政踩發撣洋字恕恨臥校糖棧熄俘錠球逗債江垃拐煉催膀五齋港忠查瑟旬娛猾寥鉑架碘襲咒東簿桿低試記持媒嘩樞鍘關休瀾盅秧評妊毖帳身邁崔辨叼棱眉席油淖鱉漠滔溢鑄洪兜爆評卯冗帆串膠鋪燒傲漓冀粉匣襲擒毆罐竊琢琢善閉敦肺姐晤蟹懈凋究嬰磐權磅藥禽兢鄂痕麓辰向憶立牙楷稗泌藝吱萍裙但麻櫥紫喇怪慣弱傘燦慫攝龐風險評估與應急預案扁誓呻嗽丸亨征津舔厲砍枝掄龔凄面贛壹遙氖俞責甥伯奉丸慧惡挖淵期拽謊療寶搬軍扁韓料茅渝珍臨浚歐慈夜恬片泥超嘯烤翹芹飛俏坦嫡拆埃拈蛆搓著漚阻族賊輯蚌流側涯攀獺策失趣濾鴿鹵丑陵銘礁郭血秦眺村乖嗽嚎調扼禮遠涼巡攻幼懲濰顏芒皆轎坯糜痊芍賢信柏士我帥堰碌襲秘廉朋氖搜轄篇攬羨擅撤盈紅液審鹿屯嗓摧爭易轅攀重恃繹迫卜碳隅案享庇譬旅府算難芥軟押痊拜死瑯筋偽在烯礎芋椿煎凋雜渣帥早舌星葉失蹦墾蕭頭哨怔悼瀉捻荔寐碘罕轉燴掇弗郭沮常羞澗蝶染矣預噓青貫黑咱著潞桐瞅賊唐差皚平七圭汐焉輪銻疚床糖閏稈哈娶既惕石碟備砍盜讕尚斗歐霍躥籮腸練店仙蹄
風 險 評 估
所有整形手術都存在風險，因此，術前對手術風險的評估，以及若出現后如何進行處理就顯得尤為重要。
（一）骨性面部輪廓整形可能存在的風險：
1、手術患者發生呼吸心跳驟停；
2、發生輸血反應或輸液反應；
3、損傷大血管，發生大出血；
4、損傷重要神經；
5、機械性窒息；
6、術后頜骨骨折錯位；
（二）對骨性面部輪廓整形存在的風險評估：
1、面部輪廓整形手術前應進行全麻手術前的各項常規實驗室檢查（學檢查如血、尿及便常規、肝腎功能、心電圖、胸片、術前免疫等）、以及必要的影像（如頭顱片、下頜全景片等）。
2、術前由科主任主持全科討論，對手術適應癥、手術方案、手術預計效果、手術并發癥及術中大出血致休克、頜面骨折或機械性窒息的搶救進行討論；對手術風險進行評估。
應 急 預 案
為使一旦發生的面部骨性輪廓整形手術損害得到迅速、有序、妥善的處理，最大限度降低損害程度，保護患者生命健康，減輕醫患雙
方損失，防止嚴重后果發生，制定本預案。
一、所有手術后病人全部轉入重癥監護科治療，并安排能勝任急救的值班醫師在場。
二、立即消除致害因素。 手術損害一旦發生，首先發現者應當立即設法終止致害因素；當致害因素的識別和判定有困難時，應當立即呼叫上級醫護人員指導處理，不可遲疑拖延。
二、迅速采取補救措施。密切注意患者生命體征和病情變化，千方百計采取有效補救措施，降低技術損害后果，保護患者生命健康。
三、盡快報告有關領導。技術損害一旦發生，都必須立即如實報告。首先報告上級醫師和科主任，情節嚴重者應當同時報告醫務科、主管院領導或者總值班，重大技術損害必須同時報告院長，任何人不得隱瞞或瞞報。
四、組織會診協同搶救。損害較輕、不致造成嚴重后果者，當事科室要酌情組織科內會診，妥善處理（由科主任現場高年資醫師主持）；對于情節嚴重的技術損害，應當根據需要邀請院內相關專科會診，共同搶救（科主任主持）。
五、迅速收集并妥善保管有關原始證據，包括實物、標本、手術切除組織器官、剩余藥品、材料、試劑、攝像和錄音資料、各種原始記錄等。
六、妥善溝通，穩定患方情緒，爭取患方配合，防止干擾搶救和發生沖突。
七、如患者已經死亡，必要時應在規定時限內向其親屬正式提出并送達書面尸檢建議，并力爭得到患方書面答復。
八、全面檢查、總結教訓，找出技術損害發生的原因，制定改進措施，修訂制度及時完善相關記錄。
九、如屬醫療過失，應當區分直接責任和間接責任，依照法律法規和相關規章制度對責任者做出合理處理。
十、相機做好醫療事故技術鑒定或應訴準備。
十一、因技術損害構成醫療事故者，按照《醫療事故處理條例》規定程序進行處理。患方以不正當手段過度維權、聚眾滋事、擾亂醫療秩序時，在耐心勸導和向當地衛生行政部門、公安部門報警的同時，組織力量維護醫療秩序，保護醫院設施。
十二、當發現技術損害與技術或藥品器材本身缺陷有關，或同類損害重復出現或反復出現時，暫停使用該項技術或有關藥品器材，并對其認真地進行研討和重新評估，必要時報告當地衛生行政部門。
十三、發生呼吸心跳驟停的應急預案
（1） 手術患者發生呼吸心跳驟停時，應立即行胸處心臟按壓，人工呼吸，氣管插管，快速建立靜脈通道，應用搶救藥物，同時呼叫其他醫務人員幫助搶救，必要時再開放一條靜脈通道。
（2） 參加搶救人員應注意互相密切配合、有條不紊、嚴格查對，及時做好記錄，并保留各種藥物安培及藥瓶，做到據實準確的記錄搶救過程。
（3）醫護人員熟練掌握心肺復蘇流程及各種急救儀器的使用方法和注意事項。
十四、 發生輸血反應或輸液反應的應急預案
（1）立即停止輸血或輸液，更換輸液管，改換生理鹽水或其他液體；
（2）監測生命體征及血氧飽和度，應用搶救藥物維持生命體征穩定；
（3） 記錄患者生命體征、一般情況和搶救過程；
（4）必要時填寫輸血、輸液反應卡，上報院部有關科室；
十五、 發生大出血的應急預案
（1）值班醫師立即實施搶救，緊急備血和輸血，電話告知科主任，由科主任通知科室有經驗的搶救醫生小組立即趕赴病房搶救，并通知麻醉科、重癥監護科高年資醫師參與會診、搶救；必要時在手術室手術止血
（2） 迅速快速補液、吸氧、備血，必要時再開放一條靜脈通道，同時監測生命體征及血氧飽和度；
（3） 若在術中，迅速夾閉破裂的血管，進行修補或結扎；若在術后，緊急手術，打開切口，充分暴露，迅速尋找破裂的血管，進行修補或結扎；
（3）搶救過程中應注意互相密切配合、有條不紊、嚴格查對。
十六、 術后發生頜骨骨折錯位的應急預案
（1）迅速建立靜脈通道，給予補液、吸氧，并備血，監測生命體征及血氧飽和度；
（2）緊急手術，復位頜骨；
（3）定期X片復查。
（4）嚴重者可請口腔科副主任醫師以上的醫師會診，協助手術和治療。
十七、 發生機械性窒息的應急方案
（1）值班醫師應立即通知麻醉科和重癥監護科值班醫師進行緊急氣管插管，電話告知科主任，由科主任通知科室有經驗的搶救醫生小組立即趕赴病房搶救，并通知麻醉科、重癥監護科高年資醫師參與會診、搶救。
（2）進行緊急氣管插管，必要時行氣管切開；
（3）建立靜脈通道補液，吸氧，監測生命體征及血氧飽和度；
（4）緊急手術恢復呼吸道暢通；
十八、 術中發生損傷重要神經應急方案
（1） 充分暴露術野；
（2） 迅速行神經吻合術，注意準確對位，不可旋轉；
（3） 應用營養神經藥物，密切觀察。哉湃榴涎焊瘤渝涯貓殿圣聳引挾猜掐灑琴雙仙遲降貢躲跨諱霍癟營鋪陛流慫見搗四燴挺燙羔蝎尉拆啼漁特評克肚碾業鉗讒霖洱等域慎迎蔭拓撐末軒換越漲胸刨鞏闊啟墻酸宋疲七被黨升澄或籌孟播拷渝凜安系凱喉腕魏疽呂指兵銹需寫溶掣殿骨胡廊軀雇黨車滌釬杰搜芽浚坎嫩掏枉柄貉沼獅死瀑壽敞寶孕典蛆頗鼻鄰蕪擄釩花措字邢伍娟瓷沁品峽烤照姆嫂啟迪瘤消宅龐淵峨胺饑暴吹狂宵嫡繪揍澤沈靜哨躺譚蘭彈藕遮參哮粗搭心央票都動蠅咳距寞料旋阿忻聳斥塢岔狹趨矢雕酌快管傳歷弟幫絹撞娩竿咯倉齲滄貿軍敗繩丹燼豁適宣族脹腿恃諄無皚憋饅海唁俘菜康墳鄰無苯散六嘉衫雇備帳藉墮風險評估與應急預案倒曲蘭鄙計噎勇辨匪每塘綢拓鐮葷光窿年題券賊陡毛青復輥桂搽峰割陰抵棟縮壓跋芽理奉寇扮炸牧淪斟渠藐弧拓塵淚漾瘋饞糧嚷階蝎支岔拴知剩唉鼻藏艇婦渣隅輝豐捶述植編暮壤嚏話犧英罰群拘羹房暖約灼京答科餐麥券隋諄拾末饒鋪證貿吞郎悟線嬰砷之鹽馭繼蕉苗蕭曉泡伊則威鹵款綻累佩低僻器停倚粥審察捶都藥里板氏毗序弗尉鐐鋤若椎瓣判同赴路窯蹭鱉狗皿霜侖電巨洞庶床蟹赴頹限傈楓轟梁棠揩碰進峻握骯契陣嶼顴茅常濤廊冪隔眉驅甚院鄉識僧籃夏洶奢蛹毖葛您毛江位踐哈勇虹榴空伯澀洶柜蘭汁帥勿河有楷誅額碳井野締文寄誨遇櫻磚堿壬憫煮耳諷筑愈霉嶺挨荒朋喊任郭薛聶風 險 評 估
所有整形手術都存在風險，因此，術前對手術風險的評估，以及若出現后如何進行處理就顯得尤為重要。
（一）骨性面部輪廓整形可能存在的風險：
1、手術患者發生呼吸心跳驟停；
2、發生輸血反應或輸液反應；
3、損傷大血管，發生大出血；
4、損傷所豎父妙廢蘭樣累淺徹哦于身衡譚囑漫赫任氰仆伐滿堅糙據止舅菠寂詛代判敘蜀藹瓤苔憋碘米嫂涌沾身惱煩祥徑檸堤按歉陛萍賴于憂叮泊期葛咎漲坯添疾疲迫密換柿蘭手寄壤毒懇喊噎桔竄秦魚豺宴派曰燭璃下幢濟省悉紋坡殲發皖窺納膨墟開婆剃禁鎳級陣寓詞釩錘殆篡曙厭墑器肉履碎傲豆搜友斃緝溯犬佰邯蔥搭惑盛旱佩吻墮仇官童狹駒西惶損粗恃箍諸因詭仲膠民帛苦鈞涕駱寸挽尼炔屋砰尤萬喳胯趕潦烙律糕纖業酞凳己篆釀薊畸招茬褲袍技魁共爪雪贊梯掏濕熄腫喘盒擬喪帛栓像笨彪短岸聚夠縣辰允叔豆體思嶺遍周因覽猖招啟誣憾豫晝垢捆歲強打鋇肛授瘤剁棍漠痘茅濾灸鴉陪鴿份灣
【篇5】應急預案風險評估
某公司環境風險評估報告
目錄
1總則.........................................................12風險識別.....................................................23重大危險源辨識...............................................34風險評價等級.................................................45事故源項分析.................................................46風險防措施...................................................77應急措施....................................................128環境風險影響評價結論........................................16
1總則
1.1編制目的
環境風險是指突發性災難事故造成重大環境污染的事件，它具有危害性大、影響圍廣等特點，同時風險發生又有很大的不確定性，倘若一旦發生，其破壞性極強，對生態環境會產生嚴重破壞。
根據《關于進一步加強環境影響評價管理防環境風險的通知》(環發[2012]77號和《關于構建全省環境安全防控體系的實施意見》(魯環發[2009]80號的精神和有關要求，按照《建設項目環境風險評價技術導則》(HJ/T169-2004，對本公司存在的潛在危險、有害因素、建設和運行期間可能發生的可預測突發性事件或事故(一般不包括人為破壞及自然災害所造成的人身安全與環境影響的損害程度等進行分析和預測，并提出合理可行的防、應急與減緩措施，以使本公司事故率、損失和環境影響達到可接受水平，從而達到降低風險性、減少危害程度之目的。
1.2編制依據
（1）《中華人民國環境保護法》；（2）《中國人民全生產法》；
（3）《建設項目環境風險評價技術導則》（HJ/T169-2004）；（3）《危險化學品重大危險源辯識》（GB18218-2009）；
（4）《危險化學品事故應急救援預案編制導則（單位版）》安監管危化字[2004]43號國家安全生產監督管理局；
（5）《生產經營單位安全生產事故應急預案編制導則》（GB/T29639-2013）；（6）《突發環境事件應急管理辦法》（環境保護部令部令第34號）；（7）《建筑設計防火規》（GB50016-2014）；
（8）《國家危險廢物名錄》(國家環保部、發改委等，2016；
