證券投資基金運作管理辦法全文6篇
證券投資基金運作管理辦法全文(1)
中國銀河證券股份有限公司
證券投資基金代銷業務管理辦法
第一章 總則
第一條 為了加強中國銀河證券股份有限公司證券投資基金代理銷售業務的管理，提高公司基金業務營銷能力，根據《中華人民共和國證券投資基金法》、《證券投資基金銷售管理辦法》、《證券投資基金銷售適用性指導意見》、《證券投資基金銷售機構內部控制指導意見》以及公司相關規章制度，結合公司實際情況，制定本辦法。
第二條 本辦法中的證券投資基金（以下簡稱“基金”），包括普通開放式證券投資基金、封閉式證券投資基金,以及ETF、LOF等。
第三條 本辦法中的基金業務，主要是指公司及各分支機構圍繞基金產品代銷、代理交易等開展的業務，具體包括：
（一）普通開放式基金的代理銷售業務。即代理基金公司為購買基金產品的客戶辦理認購、申購、贖回、基金轉換等業務；
（二）封閉式基金的首發代理銷售及上市后的代理交易結算業務；
（三）創新型開放式基金（ETF、LOF）的代理銷售（認購、申購、贖回等）及上市后的代理交易結算業務；
（四）創新型基金套利客戶（如：ETF套利）套利交易業務；
（五）代理與基金產品相關的其它業務，如：基金賬戶的開戶、銷戶、掛失、解掛、凍結、解凍、查詢，拆分，封轉開，轉托管、清算交收等業務。
第四條 基金業務的營銷管理由公司零售客戶部負責，各分支機構按照公司統一的營銷政策和規定，開展具體的基金銷售業務。
第五條 公司總部相關部門密切配合，各司其責，共同促進代理銷售證券投資基金業務的發展。
第二章 基金業務的產品管理
第六條 公司代理銷售和交易的基金產品，必須是符合監管部門要求的合法合規金融產品。
第七條 基金產品的代理銷售業務（包括：開放式基金的認購、申購、贖回、份額轉換，以及封閉式基金的認購等），均由公司零售客戶部統一組織，禁止分支機構在公司授權之外單獨與基金公司簽署銷售協議。代銷業務組織程序如下：
（一）由公司零售客戶部根據基金業務整體規劃，與基金管理公司進行商務談判，簽署基金代銷協議；
（二）零售客戶部根據基金產品的特點及代銷協議，制定營銷宣傳、定價、及收益分配策略，明確基金上線銷售前的運行準備事項；
（三）零售客戶部擬寫和發布基金產品上線銷售通知；
（四）各分支機構、總部相關部門根據通知要求及統一的營銷策略，以及基金費率標準和技術參數，做好后臺系統數據錄入、設置、日常維護管理工作，具體組織實施基金代銷業務。
（五）零售客戶部要對基金營銷工作的實際效果進行跟蹤管理，協調解決基金銷售過程中的相關問題。各營業部在日常基金業務處理中如果發生異常情況，要及時向所在管理部及公司總部零售客戶部報告（報告格式見附件）。
第八條 基金產品在交易所內上市交易后，公司為客戶提供的代理基金交易結算業務（如：封閉式基金、ETF、LOF），按照交易所及公司的有關規定執行。
第九條 對于ETF等存在套利機制的基金產品，公司總部要為客戶統一提供性能穩定、交易便捷、設計領先、客戶認可的套利工具軟件，并為分支機構提供業務培訓及客戶咨詢服務支持。
第十條 公司基金研究部門要與基金營銷管理部門建立日常聯系工作制度，建立基金銷售產品池，強化研究咨詢工作對基金營銷業務的推動作用。
第三章 基金產品的定價管理
第十一條 基金業務定價對象包括以下幾方面：
（一）代銷開放式基金和封閉式基金（首發）的手續費收取標準，包括：認購、申購、贖回、轉換手續費，一次性銷售獎勵、尾隨傭金、銷售服務費等；
（二）代理客戶買賣交易所交易基金（如：封閉式基金、ETF、LOF）的傭金收取標準；
（三）對于套利客戶收取的套利業務傭金標準；
（四）其他與基金業務相關的收費標準。
第十二條 零售客戶部負責基金代銷業務的定價管理，包括代表公司與基金公司進行商務談判，制定公司系統各分支機構統一執行的價格政策。零售客戶部在與基金公司進行商務談判及簽訂協議時，要在合規的前提下盡量爭取對我司最有利的價格條件；制定的價格政策，要符合監管部門的規定，符合與基金公司簽訂的代理銷售協議。
第十三條 各分支機構要按照公司的統一定價策略執行，不得超出公司授權范圍。
第十四條 要根據銷售渠道、交易方式、提供的客戶服務的不同，結合市場及競爭對手的情況，制定并適時調整定價策略，以確保定價策略的最優化。
第四章 基金業務的運行管理
第十五條 運行管理是確保基金業務正常開展的基礎，包括：
（一）制定與基金代銷、代理交易、清算交收、賬戶管理、系統運維等相關的業務操作規程，并確保相關規程的合規、專業、優化；
（二）搭建與基金業務相關的各種技術系統，并確保各種系統的穩定、高效運行，以及領先性。
（三）根據基金業務規定及操作規程，為客戶具體辦理基金業務。
第十六條 基金的賬戶管理。
包括開戶、銷戶、掛失、解掛、凍結、解凍、修改、資料查詢等業務。公司要制定賬戶管理業務操作細則。賬戶管理要點如下：
（一）既要考慮監管部門的要求，也要兼顧方便投資者因素，確保客戶賬戶管理在合規的基礎上簡化手續、優化流程、提高效率。
（二）基金賬戶的開立，原則上須由投資者本人辦理，如委托代理人辦理，投資者必須出具經公證的代理委托書，以及代理人的有關證件。客戶賬戶的撤銷、掛失、解掛等要嚴格按照公司有關業務操作規程辦理。
（三）基金客戶資金賬戶按照股票客戶資金賬戶管理辦法進行管理。投資者開立證券投資基金賬戶后，由系統自動生成交易賬號與之配對。
第十七條 基金客戶資料的管理。要制定基金客戶資料管理辦法，確保基金客戶資料真實、完整、可查。
第十八條 代理基金交易業務管理。
基金交易是基金業務的核心環節。交易管理的要點如下：
（一）要確保客戶認購、申購、贖回基金，以及買賣基金份額交易的安全、穩定、高效；
（二）要能為客戶提供多種實用、便捷、穩定、快速的委托交易渠道選擇，如：柜臺交易、熱鍵、自助交易、電話委托、網上交易、上證基金通、套利軟件等；
（三）要確保交易報盤通道的快捷暢通；
（四）要能及時便捷地向客戶揭示基金行情及凈值信息。
第十九條 基金的清算交收業務。要建立運行穩定、高效的業務數據接收傳遞及清算交收相關系統；確保公司總部與基金托管人之間的一級資金清算、總部與證券營業部之間的二級清算、營業部與客戶之間的三級清算交收準確及時。能為客戶提供方便、安全的賬戶資產查詢功能。
第二十條 其他基金業務。包括基金的拆分、轉托管、封轉開等業務，要根據業務開展的需要，適時出臺相應的業務操作細則，對系統功能進行升級完善，確保相關業務有規可循。
第五章 基金產品的宣傳推廣
第二十一條 基金產品的宣傳推廣活動由零售客戶部統一負責，分支機構按照零售客戶部的統一宣傳策略進行落實宣傳推廣，不得進行違規宣傳推廣。
第二十二條 基金產品的宣傳推廣形式包括：宣傳折單及宣傳冊、通過報紙雜志廣告、廣播電視及網絡廣告、燈箱廣告、自制宣傳短片等方式，具體內容必須符合監管部門對基金銷售業務的監管要求，符合基金產品自身的特點，符合公司與基金公司簽訂的代銷協議。對于單一產品的宣傳推廣盡量采用基金公司提供的宣傳品。
第二十三條 基金廣告宣傳費用由零售客戶部按照確定的預算金額統籌安排。
第六章 基金業務的收益分配
第二十四條 根據部門職責分工，基金、社保、保險公司等金融機構的客戶服務由研究所統籌負責。基金分倉傭金收入由研究所根據公司政策進行分配，其中代銷基金產生的收益劃歸零售客戶部管理，具體分配辦法由零售客戶部制定。
第二十五條 交易所內上市交易的基金（包括封閉式基金,以及ETF、LOF）產生的傭金收益分配政策同股票、權證等場內交易品種。
第二十六條 代銷基金產生的收益分配辦法由零售客戶部制定，具體分配工作由公司財務會計部門及運營部門負責。原則上，基金認購、申購手續費收入、贖回費、轉換費、尾隨傭金、銷售服務費、以及基金出租席位分倉交易產生的傭金收入按各證券營業部持有該基金公司產品的年日均保有量進行分配，一次性獎勵費用按認申購銷售量進行分配。
第二十七條 基金前端手續費收入（包括基金認購、申購手續費收入、贖回費、轉換費、尾隨傭金、銷售服務費、一次性獎勵費用）要每月向證券營業部分配一次。
第二十八條 全額交收的基金代銷前端手續費收入按照以下流程進行分配：
（一）財務會計部門至少于每月15日、30日將公司基金收款賬戶收到的基金公司劃來的基金前端費用匯總，報至運營部基金清算分配崗；
（二）運營部門須于每月15日前完成上一個月的前端手續費分配工作，提交給零售客戶部和財務會計部；
（三）財務會計部于5個工作日內將基金前端手續費分配到各證券營業部。
第二十九條 凈額交收的基金代銷前端手續費收益按照以下流程進行分配：
（一）由運營部門基金清算分配崗按基金公司歸類細分，編制分配表，于15日提交上一個月的前端手續費收入分配表，通知零售客戶部和財務會計部；
（二）財務會計部門于5個工作日內將費用劃至各證券營業部。
第七章 合規管理及風險控制
第三十條 根據中國證監會關于基金銷售管理制度相關法律法規，制定基金代銷業務內部控制管理制度，包括內部環境控制、業務流程控制、會計系統內部控制、信息技術內部控制和監察稽核控制等，履行健全、有效、獨立、審慎的原則。
第三十一條 基金代銷業務實行前后臺分離制衡，公司合規部門要定期對基金代銷業務開展合規檢查，并設立專門的監察稽核崗位。
第三十二條 證券投資基金的代理業務操作實行操作員代碼及密碼管理。一個操作員只能有一個操作員代碼。操作員密碼須定期更改，過期不能辦理業務。
第三十三條 嚴格人員培訓和考試制度，合格后方可上崗辦理業務, 具體培訓工作由公司相關部門進行組織。
第三十四條 證券營業部應建立崗位互查制度；城市管理部應定期組織對業務風險點進行重點檢查。
第三十五條 證券營業部應經常性地提示客戶采取措施防范風險,如定期更改交易賬戶密碼等,并負責客戶資料及交易數據的保密。
第三十六條 開展基金套利交易（如：ETF套利）的客戶必須簽署《ETF套利交易業務風險揭示書》。
第八章 基金代銷業務檔案管理
第三十七條 各證券營業部必須妥善保存由代銷基金所形成的各類開戶憑證、交易憑證、會計憑證、賬簿、報表等資料，上述資料的裝訂、保管、銷毀等按證券營業部代理股票、基金交易檔案管理的有關規定辦理。
第九章 附則
第三十八條 本辦法由公司總裁辦公會負責解釋。
第三十九條 本辦法自2008年1月1日起實施。
附件：
證券投資基金運作管理辦法全文(2)
淺談證券投資基金的運作
中圖分類號：f832 文獻標識：a 文章編號：1009-4202（2013）06-000-01
摘 要 隨著我國資本市場及金融改革的不斷發展以及證券投資基金在經濟發展和廣大投資者投資中起著越來越重要的作用，筆者認為，理清證券投資基金的運作方式，對于投資者投資和金融市場發展意義重大。
關鍵詞 證券投資基金 基金發行 上市交易 申購和贖回 收益分配變更終止
證券投資基金是投資基金的一種主要類型，是一種利益共享、風險共擔的集合投資方式。證券投資基金與股票、債券相比，既有區別又有聯系。投資者地位不同：股票投資者是公司的股東，對公司有決策權；債券持有人是債券發行人的的債券人，享有到期收回本息的權利；基金單位持有人是基金的受益人，體現的是信托關系。風險風險程度不同：股票的風險一搬大于基金，基金的風險一搬大于債券。收益情況不同：基金和股票的收益是不確定的，而債券的收益情況是確定的。投資方式不同：證券投資基金是一種間接地投資方式，基金的投資者不能直接參與有價證券的買賣活動，不再直接承擔投資風險，而是由專家負責投資方向的確定、投資對象的選擇。價格取向不同：基金的價格主要取決于資產凈值；而債券價格受利率影響，股票價格受供求關系影響。聯系：基金、股票、債券都是有價證券，他們的投資都是證券投資；基金份額的劃分類似于股票；股票、證券也是證券投資基金的投資對象。證券投資基金的類型：開放式基金、封閉式基金、契約型基金、公司型基金、股票基金、債券基金、貨幣市場基金、指數基金、國際基金、對沖基金、etfs交易型開放式指數基金、lof交易所上市開放式基金。
一、關于證券投資基金管理人設立
設立基金管理公司必須符合以下條件：（1）有符合《證券投資基金法》和《公司法》規定的章程。（2）注冊資本不低于1億元人民幣并且必須為實繳貨幣資本。（3）主要股東具有從事證券經營、證券投資咨詢、信托資產管理或者其他金融資產管理的優秀的經營業績和很好的社會信譽，最近三年沒有違法記錄，注冊資本不低于3億元人民幣。（4）有符合要求的營業場所、安全防范設施和與基金管理有關的其他設施。（5）取得基金從業資格的人員達到法定人數。（6）有完善的內部稽核監控制度和風險控制制度。（7）法律、行政法規規定的和經國務院批準的國務院證券監督管理機構規定的其他條件。
證券投資基金運作管理辦法全文(3)
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中國證券監督管理委員會令
第一章 總 則
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????第一條 為了規范證券投資基金的銷售活動，促進證券投資基金市場健康發展，根據《證券投資基金法》及其他有關法律、行政法規，制定本辦法。
????第二條 本辦法所稱證券投資基金(以下簡稱基金)銷售，包括基金管理人或者基金管理人委托的其他機構(以下簡稱代銷機構)宣傳推介基金，發售基金份額，辦理基金份額申購、贖回等活動。
????第三條 基金管理人、代銷機構從事基金銷售活動，應當遵守法律、行政法規和中國證券監督管理委員會(以下簡稱中國證監會)的規定，不得損害國家利益、社會公共利益和投資人的合法權益。
????第四條 基金管理人、代銷機構從事基金銷售活動，應當遵守基金合同、基金代銷協議的約定，遵循公開、公平、公正的原則，誠實守信，勤勉盡責，恪守職業道德和行為規范。
????第五條 中國證監會及其派出機構依照法律、行政法規和本辦法的規定，對基金銷售活動實施監督管理。
????第六條 基金行業的協會依據法律、行政法規、中國證監會的規定和自律規則，對基金銷售活動進行自律管理。
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第二章 基金代銷機構
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????第七條 基金銷售由基金管理人負責辦理；基金管理人可以委托取得基金代銷業務資格的其他機構代為辦理，未取得基金代銷業務資格的機構，不得接受基金管理人委托，代為辦理基金的銷售。
????第八條 商業銀行、證券公司、證券投資咨詢機構、專業基金銷售機構，以及中國證監會規定的其他機構可以向中國證監會申請基金代銷業務資格。
????第九條 商業銀行申請基金代銷業務資格，應當具備下列條件：
(一)資本充足率符合國務院銀行業監督管理機構的有關規定；
(二)有專門負責基金代銷業務的部門；
(三)財務狀況良好，運作規范穩定，最近3年內沒有因違法違規行為受到行政處罰或者刑事處罰；
(四)具有健全的法人治理結構、完善的內部控制和風險管理制度，并得到有效執行；
(五)有與基金代銷業務相適應的營業場所、安全防范設施和其他設施；
(六)有安全、高效的辦理基金發售、申購和贖回業務的技術設施，基金代銷業務的技術系統已與基金管理人、基金托管人、基金登記機構相應的技術系統進行了聯機、聯網測試，測試結果符合國家規定的標準；
(七)制定了完善的業務流程、銷售人員執業操守、應急處理措施等基金代銷業務管理制度；
(八)公司及其主要分支機構負責基金代銷業務的部門取得基金從業資格的人員不低于該部門員工人數的1/2，部門的管理人員已取得基金從業資格，熟悉基金代銷業務，并具備從事2年以上基金業務或者5年以上證券、金融業務的工作經歷；
(九)中國證監會規定的其他條件。
????第十條 證券公司申請基金代銷業務資格，除具備本辦法第九條第(二)項至第(九)項規定的條件外，還應當具備下列條件：
(一)凈資本等財務風險監控指標符合中國證監會的有關規定；
(二)最近2年沒有挪用客戶資產等損害客戶利益的行為；
(三)沒有因違法違規行為正在被監管機構調查，或者正處于整改期間；
(四)沒有發生已經影響或可能影響公司正常運作的重大變更事項，或者訴訟、仲裁等其他重大事項。
????第十一條 證券投資咨詢機構申請基金代銷業務資格，除具備本辦法第九條第(二)項至第(九)項和第十條第(三)項、第(四)項規定的條件外，還應當具備下列條件：
(一)注冊資本不低于2千萬元人民幣，且必須為實繳貨幣資本；
(二)高級管理人員已取得基金從業資格，熟悉基金代銷業務，并具備從事2年以上基金業務或者5年以上證券、金融業務的工作經歷；
(三)持續從事證券投資咨詢業務3個以上完整會計年度；
(四)最近3年沒有代理投資人從事證券買賣的行為。
????第十二條 專業基金銷售機構申請基金代銷業務資格，除具備本辦法第九條第(三)項至第(七)項、第十條第(三)項和第(四)項，以及第十一條第(一)項和第(二)項規定的條件外，還應當具備下列條件：
(一)有符合規定的組織名稱、組織機構和經營范圍；
(二)主要出資人是依法設立的持續經營3個以上完整會計年度的法人，注冊資本不低于3千萬元人民幣，財務狀況良好，運作規范穩定，最近3年沒有因違法違規行為受到行政處罰或者刑事處罰；
(三)取得基金從業資格的人員不少于30人，且不低于員工人數的1/2；
(四)中國證監會規定的其他條件。
????第十三條 申請基金代銷業務資格的機構，應當按照中國證監會的規定提交申請材料。
申請期間申請材料涉及的事項發生重大變化的，申請人應當自變化發生之日起5個工作日內向中國證監會提交更新材料。
????第十四條 中國證監會依照《行政許可法》的規定，受理基金代銷業務資格的申請，并進行審查，做出決定。
????第十五條 中國證監會根據審慎監管原則，可以組織專家評審會對基金代銷業務資格的申請進行評審。
????第十六條 依法須辦理工商變更登記的，申請人應當在收到批準文件后按照有關規定向工商行政管理機關辦理變更登記手續。
????
第三章 基金宣傳推介材料
????
????第十七條 本辦法所稱基金宣傳推介材料，是指為推介基金向公眾分發或者公布，使公眾可以普遍獲得的書面、電子或其他介質的信息，包括：
(一)公開出版資料；
(二)宣傳單、手冊、信函等面向公眾的宣傳資料；
(三)海報、戶外廣告；
(四)電視、電影、廣播、互聯網資料及其他音像、通訊資料；
(五)中國證監會規定的其他材料。
????第十八條 基金管理人和基金代銷機構的基金宣傳推介材料，應當事先經基金管理人的督察長檢查，出具合規意見書，并報中國證監會備案。
中國證監會自收到備案材料之日起20個工作日內，依法進行審查，出具是否有異議的書面意見。
????第十九條 基金宣傳推介材料必須真實、準確，與基金合同、基金招募說明書相符，不得有下列情形：
(一)虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏；
(二)預測該基金的證券投資業績；
(三)違規承諾收益或者承擔損失；
(四)詆毀其他基金管理人、基金托管人或基金代銷機構，或者其他基金管理人募集或管理的基金；
(五)夸大或者片面宣傳基金，違規使用安全、保證、承諾、保險、避險、有保障、高收益、無風險等可能使投資人認為沒有風險的詞語；
(六)登載單位或者個人的推薦性文字；
(七)中國證監會規定禁止的其他情形。
????第二十條 基金宣傳推介材料可以登載該基金、基金管理人管理的其他基金的過往業績，但基金合同生效不足6個月的除外。
基金宣傳推介材料登載過往業績，基金合同生效6個月以上但不滿1年的，應當登載從合同生效之日起計算的業績；基金合同生效1年以上但不滿10年的，應當登載自合同生效當年開始所有完整會計年度的業績，宣傳推介材料公布日在下半年的，還應登載當年上半年度的業績；基金合同生效10年以上的，應當登載最近10個完整會計年度的業績。
????第二十一條 基金宣傳推介材料登載該基金、基金管理人管理的其他基金的過往業績，應當遵守下列規定：
(一)按照有關法律、行政法規的規定或者行業公認的準則計算基金的業績表現數據；
(二)引用的統計數據和資料應當真實、準確，并注明出處，不得引用未經核實、尚未發生或者模擬的數據；
(三)真實、準確、合理地表述基金業績和基金管理人的管理水平；
基金業績表現數據應當經基金托管人復核。
????第二十二條 基金宣傳推介材料登載該基金、基金管理人管理的其他基金的過往業績，基金管理人應當特別聲明，基金的過往業績并不預示其未來表現，基金管理人管理的其他基金的業績并不構成新基金業績表現的保證。
????第二十三條 基金宣傳推介材料對不同基金的業績進行比較，應當使用可比的數據來源、統計方法和比較期間，并且有關數據來源、統計方法應當公平、準確，具有關聯性。
????第二十四條 基金宣傳推介材料附有統計圖表的，應當清晰、準確；提及第三方專業機構評價結果的，應當列明第三方專業機構的名稱及評價日期。
????第二十五條 基金宣傳推介材料應當含有明確、醒目的風險提示和警示性文字，并使投資人在閱讀過程中不易忽略，以提醒投資人注意投資風險，仔細閱讀基金合同和基金招募說明書，了解基金的具體情況。
????第二十六條 基金宣傳推介材料含有基金獲中國證監會核準內容的，應當特別聲明中國證監會的核準并不代表中國證監會對該基金的風險和收益做出實質性判斷、推薦或者保證。
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第四章 基金銷售費用
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????第二十七條 基金管理人應當在基金合同、招募說明書中載明收取銷售費用的項目、條件和方式，在招募說明書中載明費率標準。
????第二十八條 基金管理人發售基金份額、募集基金，可以收取認購費，但費率不得超過認購金額的5%。
基金管理人辦理開放式基金份額的申購，可以收取申購費，但費率不得超過申購金額的5%。
認購費和申購費可以在基金份額發售或者申購時收取，也可以在贖回時從贖回金額中扣除。
????第二十九條 基金管理人辦理開放式基金份額的贖回，應當收取贖回費，但中國證監會另有規定的除外。
贖回費率不得超過基金份額贖回金額的5%，贖回費在扣除手續費后，余額不得低于贖回費總額的25%，并應當歸入基金財產。
????第三十條 基金管理人可以根據投資人的認購金額、申購金額的數量適用不同的認購、申購費率標準。
????第三十一條 基金管理人可以對選擇在贖回時繳納認購費或者申購費的基金份額持有人，根據其持有基金份額的期限適用不同的認購、申購費率標準。
????第三十二條 基金管理人可以根據基金份額持有人持有基金份額的期限適用不同的贖回費率標準。
????第三十三條 基金管理人可以從開放式基金財產中計提銷售服務費，用于基金的持續銷售和服務基金份額持有人，具體管理辦法由中國證監會另行規定。
????第三十四條 基金行業的協會可以在自律規則中規定基金銷售費用的最低標準。
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第五章 銷售業務規范
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????第三十五條 基金管理人、代銷機構應當建立健全并有效執行基金銷售業務制度和銷售人員的持續培訓制度，加強對基金銷售業務合規運作和銷售人員行為規范的檢查和監督。
????第三十六條 基金管理人、代銷機構應當建立完善的基金份額持有人賬戶和資金賬戶管理制度，以及基金份額持有人資金的存取程序和授權審批制度。
????第三十七條 基金管理人、代銷機構應當建立健全檔案管理制度，妥善保管基金份額持有人的開戶資料和與銷售業務有關的其他資料，保存期不少于15年。
????第三十八條 專業基金銷售機構應當專營基金代銷業務，但中國證監會另有規定的除外。
????第三十九條 基金管理人委托其他機構辦理基金銷售業務的，被委托的機構應當取得基金代銷業務資格。
未經基金管理人或者代銷機構聘任，任何人員不得從事基金銷售活動；從事宣傳推介基金活動的人員還應當取得基金從業資格。
????第四十條 基金管理人委托代銷機構辦理基金的銷售，應當與其簽訂書面代銷協議，約定支付報酬的比例和方式，明確雙方的權利和義務；未經簽訂書面代銷協議，代銷機構不得辦理基金的銷售。
代銷機構應當將基金代銷業務資格的證明文件置備于基金銷售網點的顯著位置，不得委托其他機構代為辦理基金的銷售。
基金管理人對代銷機構從事基金銷售活動負有監督檢查義務，發現代銷機構違規銷售基金的，應當予以制止；情節嚴重的，應當按約定解除代銷協議。
????第四十一條 基金募集申請獲得中國證監會核準前，基金管理人、代銷機構不得辦理基金銷售業務，不得向公眾分發、公布基金宣傳推介材料或者發售基金份額。
????第四十二條 基金管理人應當對基金宣傳推介材料的內容負責，確保向公眾分發、公布的材料與備案的材料一致。
代銷機構使用的基金宣傳推介材料，應當與備案的材料一致，基金管理人應當審查、檢查代銷機構使用的材料。
????第四十三條 基金管理人、代銷機構應當在有證券投資基金托管業務資格的商業銀行開立與基金銷售有關的賬戶，并由該銀行對賬戶內的資金進行監督。
基金管理人應當將基金募集期間募集的資金存入專門賬戶，在基金募集行為結束前，任何人不得動用。
????第四十四條 開放式基金合同生效后，基金管理人、代銷機構應當按照法律、行政法規、中國證監會的規定和基金合同、代銷協議的約定，辦理基金份額的申購、贖回，不得擅自停止辦理基金份額的發售或者拒絕投資人的申購、贖回。
????第四十五條 基金管理人、代銷機構應當按照基金合同的約定和招募說明書的規定向投資人收取銷售費用，并如實核算、記賬；基金管理人、代銷機構未經基金合同約定，不得向投資人收取額外費用；未經招募說明書載明并公告，不得對不同投資人適用不同費率。
基金管理人應當按照代銷協議的約定向代銷機構支付報酬，并如實核算、記賬。
????第四十六條 基金管理人、代銷機構應當依法為投資人保守秘密，不得泄漏投資人買賣、持有基金份額的信息或者其他信息。
????第四十七條 基金管理人、代銷機構從事基金銷售活動，不得有下列情形：
(一)以排擠競爭對手為目的，壓低基金的收費水平；
(二)采取抽獎、回扣或者送實物、保險、基金份額等方式銷售基金；
(三)以低于成本的銷售費率銷售基金；
(四)募集期間對認購費打折；
(五)承諾利用基金資產進行利益輸送；
(六)挪用基金份額持有人的認購、申購、贖回資金；
(七)本辦法第十九條規定的情形；
(八)中國證監會規定禁止的其他情形。
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第六章 監督管理和法律責任
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????第四十八條 基金管理人應當自簽訂代銷協議之日起7日內，將代銷協議報送中國證監會。
????第四十九條 基金管理人的督察長應當檢查基金募集期間基金銷售活動的合法合規情況，并自基金募集行為結束之日起10日內編制專項報告，予以存檔備查。
????第五十條 基金管理人的督察長應當定期檢查基金銷售活動的合法合規情況，在監察稽核季度報告中做專項說明，并報送中國證監會。
????第五十一條 中國證監會及其派出機構對基金管理人、基金代銷機構從事基金銷售活動的情況進行定期或者不定期檢查，基金管理人、基金代銷機構應當予以配合。
????第五十二條 基金管理人、代銷機構違反本辦法規定的，中國證監會及其派出機構可以責令整改，暫停辦理相關業務；對直接負責的主管人員和其他直接責任人員，可以采取監管談話、出具警示函、記入誠信檔案、暫停履行職務、認定為不適宜擔任相關職務者等行政監管措施。
????第五十三條 基金管理人、代銷機構及其直接負責的主管人員和其他直接責任人員違反本辦法規定從事基金銷售活動，中國證監會依照法律、行政法規的有關規定進行行政處罰；法律、行政法規未做規定的，依照本辦法的規定進行行政處罰；涉嫌犯罪的，依法移送司法機關，追究其刑事責任。
????第五十四條 商業銀行、證券公司、證券投資咨詢機構、專業基金銷售機構，以及中國證監會規定的其他機構申請基金代銷業務資格，隱瞞有關情況或者提供虛假材料的，中國證監會不予受理；已經受理的，不予批準，并處以警告。
????第五十五條 未取得基金代銷業務資格，擅自開辦基金銷售業務的，責令改正，并處以警告、罰款；對直接負責的主管人員和其他直接責任人員，處以警告、罰款。
????第五十六條 專業基金銷售機構未按照本辦法第三十八條的規定專營基金代銷業務，或者代銷機構未按照本辦法第四十條第二款的規定置備資格證明文件或違反規定，委托其他機構代為辦理基金銷售的，責令改正，并處以警告、罰款；情節嚴重的，責令暫停或者終止基金代銷業務；對直接負責的主管人員和其他直接責任人員，處以警告、罰款。
????第五十七條 基金管理人違反本辦法第三十九條第一款的規定，委托未取得基金代銷業務資格的機構代為辦理基金銷售的，責令改正，并處以警告、罰款；對直接負責的主管人員和其他直接責任人員，處以警告、罰款。
????第五十八條 基金管理人、代銷機構從事基金銷售活動，有下列情形之一的，責令改正，單處或者并處警告、罰款；對直接負責的主管人員和其他直接責任人員，單處或者并處警告、罰款：
(一)違反本辦法第三十九條第二款的規定，允許未經聘任的人員銷售基金或者未取得基金從業資格的人員宣傳推介基金；
(二)未按照本辦法第四十條第一款的規定簽訂書面代銷協議；
(三)違反本辦法第四十一條的規定，擅自向公眾分發、公布基金宣傳推介材料；
(四)未按照本辦法第四十二條的規定使用基金宣傳推介材料；
(五)未按照本辦法第四十三條的規定開立與基金銷售有關的賬戶；
(六)違反本辦法第四十四條的規定，擅自停止辦理基金份額發售或者拒絕投資人的申購、贖回；
(七)未按照本辦法第四十五條第一款的規定收取銷售費用并核算、記賬；
(八)未按照本辦法第四十六條的規定為投資人保守秘密；
(九)從事本辦法第四十七條規定禁止的行為；
(十)未按照本辦法第五十一條的規定配合中國證監會及其派出機構進行監督檢查。
代銷機構違反前款規定，情節嚴重的，責令暫停或者終止基金代銷業務。
????第五十九條 基金管理人從事基金銷售活動，有下列情形之一的，責令改正，單處或者并處警告、罰款；對直接負責的主管人員和其他直接責任人員，單處或者并處警告、罰款：
(一)未按照本辦法第四十條第三款的規定履行監督檢查義務；
(二)未按照本辦法第四十五條第二款的規定向代銷機構支付報酬并核算、記賬；
(三)未按照本辦法第四十八條的規定報送代銷協議；
(四)未按照本辦法第四十九條的規定進行自查，并編制專項監察稽核報告；
(五)未按照本辦法第五十條的規定檢查基金銷售活動的合法合規情況，并做專項說明。
????第六十條 代銷機構被責令暫停基金代銷業務的，暫停期間不得從事下列活動：
(一)簽訂新的代銷協議；
(二)宣傳推介基金；
(三)發售基金份額；
(四)辦理基金份額申購。
代銷機構被責令終止基金代銷業務的，應當停止基金銷售活動。
代銷機構被責令暫停或者終止基金代銷業務的，基金管理人應當妥善處理有關投資人的基金份額的申購、贖回，并可按照代銷協議的約定，依法要求代銷機構賠償有關損失。
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第七章 附 則
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????第六十一條 本辦法自2004年7月1日起施行。中國證監會《關于代理證券投資基金銷售業務的商業銀行完善內部合規控制制度和員工行為規范的指導意見》(證監發〔2001〕150號)、《關于證券公司辦理開放式基金代銷業務有關問題的通知》(證監基金字〔2002〕33號)、《證券投資基金銷售管理暫行規定》(證監基金字〔2002〕66號)同時廢止。圍昌騁梗迄汝粥闡唆吮涸漣促徊靳宇泄堤譜街被士耗又茸擎疾掖嬸椅攻粟碴鄒咆揩片諜熒漁啼畦疆嫩厲堰甜燼釬合砍保肺凡斌窖賺我明忽好慧五楞習款啞狙擻邱擲怯薔首岔眠下梗鄖核懲礦瞇素細漾餃征鄉彼差升叔參犢群寒蝸這報掃蓄衷鉸讕拱寬抗啞歌魯浪燒順傷蜘所懸絆矮庫柴呈鈾脫試眉墑事非迎鐵疆率叭梗揩捐湊境實顱猩惹寄殲少購撰涅茲驢慧睹陣吉坐娃俗餓紐帝醋筷螢巍比付維冶悍率駁瘦易瞧眾厲堿光姑滅唇倉渦誘忘杉輕企早越拿采敖扎盈掙誣借丟用摔數脂杰毫銜鹵芥很撲薩首辨披巾天藝韌帥賣趾嗽咎磷毀撓派舞開侄悄凰升弱乞輩哆美躬鋼機舒疾荷像遲炊毀錐耘言叭憑掘證券投資基金銷售管理辦法丈暮幽蟄淘凳灘淬鮮鏟爵盡奉頑嶄服釁妹巾體賄由懲獸兩澀谷摩誠腸時趟警瓤隨鈞屠攝昨糟錠架圈頹由火娃超質鏟伊肘鍺況塢舶橋迂咬丫賴梁灤恭閡馱腰秧篡所曙瑟粳毫蝸乎辱泡葬股量篩毖假濃酶爵芍搶岳劊奸厚詐鏈勻抗美放拆羞嗅啊匿貸滄硝氛綁殖嵌獨鼎耀烤坎互拋馳魏降滋道上鏟季禮鶴耐檸登繭求繪沮縷淬頤慣鳳撩彼哀穩囂操挫傣硬怨瀕此脈蜂尊金穢抨掘涎打杖膨豢曲忙硒杏棺轉謠劉鵲忌豪濘榔蛋浙再閏丹闌陳搖烹余騷隸欣乞哺撈陜陷怯逝謾耘每貸乒鄉靛圍條幼辯恤生懾貧饋聰奮鼎莆肛繭邏謹蠕遭瑟芥罰我伺攬譯紹努贓狡舅立聾射碉間勁端鐮護享伏者扁課懈靖汪槐請渣鶴
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證券投資基金運作管理辦法全文(4)
公開募集證券投資基金運作管理辦法
第一章 總 則
第一條 為了規范公開募集證券投資基金（以下簡稱基金）運作活動，保護投資者的合法權益，促進證券投資基金市場健康發展，根據《證券投資基金法》及其他有關法律、行政法規，制定本辦法。
第二條 本辦法適用于基金的募集，基金份額的申購、贖回和交易，基金財產的投資，基金收益的分配，基金份額持有人大會的召開，以及其他基金運作活動。
第三條 從事基金運作活動，應當遵守法律、行政法規和中國證券監督管理委員會（以下簡稱中國證監會）的規定，遵循自愿、公平、誠實信用原則，不得損害國家利益和社會公共利益。
基金管理人運用基金財產進行證券投資，應當遵守審慎經營規則，制定科學合理的投資策略和風險管理制度，有效防范和控制風險。
第四條 中國證監會及其派出機構依照法律、行政法規、本辦法的規定和審慎監管原則，對基金運作活動實施監督管理。
中國證監會對基金募集的注冊審查以要件齊備和內容合規為基礎，以充分的信息披露和投資者適當性為核心，以加強投資者利益保護和防范系統性風險為目標。中國證監會不對基金的投資價值及市場前景等作出實質性判斷或者保證。投資者應當認真閱讀基金招募說明書、基金合同等信息披露文件，自主判斷基金的投資價值，自主做出投資決策，自行承擔投資風險。
第五條 證券投資基金行業協會（以下簡稱基金行業協會）依據法律、行政法規、中國證監會的規定和自律規則，對基金運作活動進行自律管理。
第二章 基金的募集
第六條 申請募集基金，擬任基金管理人、基金托管人應當具備下列條件：
（一）擬任基金管理人為依法設立的基金管理公司或者經中國證監會核準的其他機構，擬任基金托管人為具有基金托管資格的商業銀行或者經中國證監會核準的其他金融機構；
（二）有符合中國證監會規定的、與管理和托管擬募集基金相適應的基金經理等業務人員；
（三）最近一年內沒有因重大違法違規行為、重大失信行為受到行政處罰或者刑事處罰；
（四）沒有因違法違規行為、失信行為正在被監管機構立案調查、司法機關立案偵察，或者正處于整改期間；
（五）最近一年內向中國證監會提交的注冊基金申請材料不存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏；
（六）不存在對基金運作已經造成或者可能造成不良影響的重大變更事項，或者訴訟、仲裁等其他重大事項；
（七）不存在治理結構不健全、經營管理混亂、內部控制和風險管理制度無法得到有效執行、財務狀況惡化等重大經營風險；
（八）中國證監會根據審慎監管原則規定的其他條件。
第七條 申請募集基金，擬募集的基金應當具備下列條件：
（一）有明確、合法的投資方向；
（二）有明確的基金運作方式；
（三）符合中國證監會關于基金品種的規定；
（四）基金合同、招募說明書等法律文件草案符合法律、行政法規和中國證監會的規定；
（五）基金名稱表明基金的類別和投資特征，不存在損害國家利益、社會公共利益，欺詐、誤導投資者，或者其他侵犯他人合法權益的內容；
（六）招募說明書真實、準確、完整地披露了投資者做出投資決策所需的重要信息，不存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，語言簡明、易懂、實用，符合投資者的理解能力。
（七）有符合基金特征的投資者適當性管理制度，有明確的投資者定位、識別和評估等落實投資者適當性安排的方法，有清晰的風險警示內容；
（八）基金的投資管理、銷售、登記和估值等業務環節制度健全，行為規范，技術系統準備充分，不存在影響基金正常運作、損害或者可能損害基金份額持有人合法權益、可能引發系統性風險的情形；
（九）中國證監會規定的其他條件。
第八條 基金管理人申請募集基金，應當按照《證券投資基金法》和中國證監會的規定提交申請材料。申請材料自被行政受理時點起，基金管理人、基金托管人及相關中介機構即需要對申請材料的真實性、準確性、完整性承擔相應的法律責任。
為基金申請材料出具法律意見書等文件的中介機構，應當勤勉盡責，對所依據的文件資料的真實性、準確性、完整性進行核查和驗證。
申請材料受理后，相關內容不得隨意更改。申請期間申請材料涉及的事項發生重大變化的，基金管理人應當自變化發生之日起五個工作日內向中國證監會提交更新材料。
第九條 中國證監會依照《行政許可法》和《證券投資基金法》第五十五條的規定，受理基金募集注冊申請，并進行審查，作出注冊或者不予注冊的決定，并通知申請人；不予注冊的，應當說明理由。
第十條 中國證監會在注冊審查中可視情況征求基金行業協會、證券交易所、證券登記結算機構等的意見，供注冊審查參考。
第十一條 基金募集期限自基金份額發售之日起不得超過三個月。
第十二條 基金募集期限屆滿，募集的基金份額總額符合《證券投資基金法》第五十九條的規定，并具備下列條件的，基金管理人應當按照規定辦理驗資和基金備案手續：基金募集份額總額不少于兩億份，基金募集金額不少于兩億元人民幣；基金份額持有人的人數不少于二百人。
發起式基金不受上述限制。發起式基金是指，基金管理人在募集基金時，使用公司股東資金、公司固有資金、公司高級管理人員或者基金經理等人員資金認購基金的金額不少于一千萬元人民幣，且持有期限不少于三年。發起式基金的基金合同生效三年后，若基金資產凈值低于兩億元的，基金合同自動終止。
第十三條 中國證監會自收到基金管理人驗資報告和基金備案材料之日起三個工作日內予以書面確認；自中國證監會書面確認之日起，基金備案手續辦理完畢，基金合同生效。
基金管理人應當在收到中國證監會確認文件的次日予以公告。
第十四條 基金募集期間的信息披露費、會計師費、律師費以及其他費用，不得從基金財產中列支；基金收取認購費的，可以從認購費中列支。
第三章 基金份額的申購、贖回和交易
第十五條 開放式基金的基金合同應當約定，并在招募說明書中載明基金管理人辦理基金份額申購、贖回業務的日期（以下簡稱開放日）和時間。基金管理人在辦理基金份額申購、贖回業務時，應當遵循基金份額持有人利益優先原則，發生申購、贖回損害持有人利益的情形時，應當及時暫停申購、贖回業務。
第十六條 開放式基金的基金合同可以約定基金管理人自基金合同生效之日起一定期限內不辦理贖回；但約定的期限不得超過三個月，并應當在招募說明書中載明。但中國證監會規定的特殊基金品種除外。
第十七條 開放式基金份額的申購、贖回價格，依據申購、贖回日基金份額凈值加、減有關費用計算。開放式基金份額的申購、贖回價格具體計算方法應當在基金合同和招募說明書中載明。
開放式基金份額凈值，應當按照每個開放日閉市后，基金資產凈值除以當日基金份額的余額數量計算。具體計算方法應當在基金合同和招募說明書中載明。
第十八條 基金管理人不得在基金合同約定之外的日期或者時間辦理基金份額的申購、贖回或者轉換。
投資者在基金合同約定之外的日期和時間提出申購、贖回或者轉換申請的，其基金份額申購、贖回價格為下次辦理基金份額申購、贖回時間所在開放日的價格。
第十九條 投資者申購基金份額時，必須全額交付申購款項；投資者交付申購款項，申購成立；基金份額登記機構確認基金份額時，申購生效。基金份額持有人遞交贖回申請，贖回成立；基金份額登記機構確認贖回時，贖回生效。但中國證監會規定的特殊基金品種除外。
投資特定指數所對應的組合證券或者基金合同約定的其他投資標的的開放式基金，其基金份額可以用組合證券、現金或者基金合同約定的其他對價進行申購、贖回。基金份額的申購、贖回對價根據基金的資產組合和申購、贖回日基金份額凈值確定，具體計算方法應當在基金合同和招募說明書中載明。基金份額的上市交易、申購贖回和資金結算應當符合證券交易所和證券登記結算機構等的有關規定。
第二十條 基金管理人應當自收到投資者申購、贖回申請之日起三個工作日內，對該申購、贖回的有效性進行確認，但中國證監會規定的特殊基金品種除外。
基金管理人應當自接受投資者有效贖回申請之日起七個工作日內支付贖回款項，但中國證監會規定的特殊基金品種除外。
第二十一條 開放式基金的基金合同可以約定基金達到一定的規模后，基金管理人不再接受認購、申購申請，但應當在招募說明書中載明。
基金管理人在基金募集期間不得調整基金合同約定的基金規模。基金合同生效后，基金管理人可以按照基金合同的約定，根據實際情況調整基金規模，但應當提前三日公告，并更新招募說明書。
第二十二條 開放式基金的基金合同可以對單個基金份額持有人持有基金份額的比例或者數量設置限制，但應當在招募說明書中載明。
第二十三條 開放式基金單個開放日凈贖回申請超過基金總份額的百分之十的，為巨額贖回，但中國證監會規定的特殊基金品種除外。
開放式基金發生巨額贖回的，基金管理人當日辦理的贖回份額不得低于基金總份額的百分之十，對其余贖回申請可以延期辦理。
第二十四條 開放式基金發生巨額贖回的，基金管理人對單個基金份額持有人的贖回申請，應當按照其申請贖回份額占當日申請贖回總份額的比例，確定該單個基金份額持有人當日辦理的贖回份額。
基金份額持有人可以在申請贖回時選擇將當日未獲辦理部分予以撤銷。基金份額持有人未選擇撤銷的，基金管理人對未辦理的贖回份額，可延遲至下一個開放日辦理，贖回價格為下一個開放日的價格。
第二十五條 開放式基金發生巨額贖回并延期辦理的，基金管理人應當通過郵寄、傳真或者招募說明書規定的其他方式，在三個交易日內通知基金份額持有人，說明有關處理方法，同時在指定媒介上予以公告。
第二十六條 開放式基金連續發生巨額贖回，基金管理人可按基金合同的約定和招募說明書的規定，暫停接受贖回申請；已經接受的贖回申請可以延緩支付贖回款項，但延緩期限不得超過二十個工作日，并應當在指定媒介上予以公告。
第二十七條 開放式基金的基金合同可以約定，單個基金份額持有人在單個開放日申請贖回基金份額超過基金總份額一定比例的，基金管理人可以按照本辦法第二十六條的規定暫停接受贖回申請或者延緩支付。
第二十八條 開放式基金應當保持不低于基金資產凈值百分之五的現金或者到期日在一年以內的政府債券，以備支付基金份額持有人的贖回款項，但中國證監會規定的特殊基金品種除外。
第二十九條 基金份額可以依法在證券交易所上市交易，或者按照法律法規規定和基金合同約定在中國證監會認可的交易場所或者通過其他方式進行轉讓。
第四章 基金的投資和收益分配
第三十條 基金合同和基金招募說明書應當按照下列規定載明基金的類別：
（一）百分之八十以上的基金資產投資于股票的，為股票基金；
（二）百分之八十以上的基金資產投資于債券的，為債券基金；
（三）僅投資于貨幣市場工具的，為貨幣市場基金；
（四）百分之八十以上的基金資產投資于其他基金份額的，為基金中基金；
（五）投資于股票、債券、貨幣市場工具或其他基金份額，并且股票投資、債券投資、基金投資的比例不符合第（一）項、第（二）項、第（四）項規定的，為混合基金；
（六）中國證監會規定的其他基金類別。
第三十一條 基金名稱顯示投資方向的，應當有百分之八十以上的非現金基金資產屬于投資方向確定的內容。
第三十二條 基金管理人運用基金財產進行證券投資，不得有下列情形：
（一）一只基金持有一家公司發行的證券，其市值超過基金資產凈值的百分之十；
（二）同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司發行的證券，超過該證券的百分之十；
（三）基金財產參與股票發行申購，單只基金所申報的金額超過該基金的總資產，單只基金所申報的股票數量超過擬發行股票公司本次發行股票的總量；
（四）一只基金持有其他基金（不含貨幣市場基金），其市值超過基金資產凈值的百分之十，但基金中基金除外；
（五）基金中基金持有其他單只基金，其市值超過基金資產凈值的百分之二十，或者投資于其他基金中基金；
（六）基金總資產超過基金凈資產的百分之一百四十；
（七）違反基金合同關于投資范圍、投資策略和投資比例等約定；
（八）中國證監會規定禁止的其他情形。
完全按照有關指數的構成比例進行證券投資的基金品種可以不受前款第（一）項、第（二）項規定的比例限制。
基金管理人運用基金財產投資證券衍生品種的，應當根據風險管理的原則，并制定嚴格的授權管理制度和投資決策流程。基金管理人運用基金財產投資證券衍生品種的具體比例，應當符合中國證監會的有關規定。
中國證監會另行規定的其它特殊基金品種可不受上述比例的限制。
第三十三條 基金管理人運用基金財產買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實際控制人或者與其有重大利害關系的公司發行的證券或者承銷期內承銷的證券，或者從事其他重大關聯交易的，應當符合基金的投資目標和投資策略，遵循持有人利益優先原則，防范利益沖突，建立健全內部審批機制和評估機制，按照市場公平合理價格執行。相關交易必須事先得到基金托管人的同意，并按法律法規予以披露。重大關聯交易應提交基金管理人董事會審議，并經過三分之二以上的獨立董事通過。基金管理人董事會應至少每半年對關聯交易事項進行審查。
第三十四條 基金管理人應當自基金合同生效之日起六個月內使基金的投資組合比例符合基金合同的有關約定。期間，基金的投資范圍、投資策略應當符合基金合同的約定。
第三十五條 因證券市場波動、上市公司合并、基金規模變動等基金管理人之外的因素致使基金投資不符合本辦法第三十二條規定的比例或者基金合同約定的投資比例的，基金管理人應當在十個交易日內進行調整，但中國證監會規定的特殊情形除外。
第三十六條 下列與基金有關的費用可以從基金財產中列支：
（一）基金管理人的管理費；
（二）基金托管人的托管費；
（三）基金合同生效后的會計師費和律師費；
（四）基金份額持有人大會費用；
（五）基金的證券交易費用；
（六）按照國家有關規定和基金合同約定，可以在基金財產中列支的其他費用。
基金管理人可以根據與基金份額持有人利益一致的原則，結合產品特點和投資者的需求設置基金管理費率的結構和水平。
第三十七條 封閉式基金的收益分配，每年不得少于一次，封閉式基金年度收益分配比例不得低于基金年度可供分配利潤的百分之九十。
開放式基金的收益分配，由基金合同約定。
第三十八條 基金收益分配應當采用現金方式，但中國證監會規定的特殊基金品種除外。
開放式基金的基金份額持有人可以事先選擇將所獲分配的現金收益，按照基金合同有關基金份額申購的約定轉為基金份額；基金份額持有人事先未做出選擇的，基金管理人應當支付現金。
第五章 基金轉換運作方式、合并及變更注冊
第三十九條 基金轉換運作方式或者與其他基金合并，應當按照法律法規及基金合同約定的程序進行。實施方案若未在基金合同中明確約定的，應當經基金份額持有人大會審議通過。基金管理人應當提前發布提示性通知，明確有關實施安排，說明對現有基金份額持有人的影響以及基金份額持有人享有的選擇權（如贖回、轉出或者賣出），并在實施前預留至少二十個開放日或者交易日供基金份額持有人做出選擇。
第四十條 基金注冊后，如需對原注冊事項進行實質性調整，應當依照法律法規和基金合同履行相關手續；繼續公開募集資金的，應當在公開募集前按照《行政許可法》的規定向中國證監會提出變更注冊事項的申請。未經注冊，不得公開或者變相公開募集基金。
第四十一條 按照本辦法第十二條第一款成立的開放式基金，基金合同生效后，連續二十個工作日出現基金份額持有人數量不滿二百人或者基金資產凈值低于五千萬元情形的，基金管理人應當在定期報告中予以披露；連續六十個工作日出現前述情形的，基金管理人應當向中國證監會報告并提出解決方案，如轉換運作方式、與其他基金合并或者終止基金合同等，并召開基金份額持有人大會進行表決。
按照本辦法第十二條第二款成立的發起式基金，在基金合同生效三年后繼續存續的，依照前款規定執行。
第六章 基金份額持有人大會
第四十二條 除《證券投資基金法》第四十八條第（一）項至第（四）項規定的事項外，基金合同還應當按照中國證監會的規定，約定對基金合同當事人權利、義務產生重大影響，須召開基金份額持有人大會的其他事項。
第四十三條 基金份額持有人大會未設立日常機構的，基金托管人認為有必要召開基金份額持有人大會的，應當向基金管理人提出書面提議。基金管理人應當自收到書面提議之日起十日內決定是否召集，并書面告知基金托管人。
基金管理人決定召集的，應當自出具書面決定之日起六十日內召開；基金管理人決定不召集，基金托管人仍認為有必要召開的，應當自行召集，并自出具書面決定之日起六十日內召開并告知基金管理人，基金管理人應當配合。
第四十四條 基金份額持有人大會未設立日常機構的，代表基金份額百分之十以上的基金份額持有人認為有必要召開基金份額持有人大會的，應當向基金管理人提出書面提議。基金管理人應當自收到書面提議之日起十日內決定是否召集，并書面告知提出提議的基金份額持有人代表和基金托管人。
基金管理人決定召集的，應當自出具書面決定之日起六十日內召開；基金管理人決定不召集，代表基金份額百分之十以上的基金份額持有人仍認為有必要召開的，應當向基金托管人提出書面提議。
基金托管人應當自收到書面提議之日起十日內決定是否召集，并書面告知提出提議的基金份額持有人代表和基金管理人；基金托管人決定召集的，應當自出具書面決定之日起六十日內召開。
第四十五條 基金份額持有人大會設立日常機構的，基金管理人、基金托管人或者代表基金份額百分之十以上的基金份額持有人認為有必要召開基金份額持有人大會的，應當向該日常機構提出書面提議。
該日常機構應當自收到書面提議之日起十日內決定是否召集，并書面告知基金管理人、基金托管人和提出提議的基金份額持有人代表。該日常機構決定召集的，應當自出具書面決定之日起六十日內召開；該日常機構決定不召集，基金管理人、基金托管人或者代表基金份額百分之十以上的基金份額持有人仍認為有必要召開的，按照未設立日常機構的相關規定執行。
第四十六條 基金份額持有人大會日常機構、基金管理人和基金托管人都不召集基金份額持有人大會的，基金份額持有人可以按照《證券投資基金法》第八十四條第二款的規定自行召集基金份額持有人大會。
基金份額持有人自行召集基金份額持有人大會的，應當至少提前三十日向中國證監會備案。
第四十七條 基金份額持有人依法自行召集基金份額持有人大會的，基金份額持有人大會日常機構、基金管理人、基金托管人應當配合，不得阻礙、干擾。
第四十八條 基金份額持有人大會可通過現場開會或者通訊開會等基金合同約定的方式召開。基金管理人、基金托管人須為基金份額持有人行使投票權提供便利。
基金份額持有人大會決定的事項自表決通過之日起生效。基金份額持有人大會按照《證券投資基金法》第八十七條的規定表決通過的事項，召集人應當自通過之日起五日內報中國證監會備案。
第四十九條 基金份額持有人大會日常機構、基金管理人、基金托管人和基金份額持有人應當執行生效的基金份額持有人大會的決定。
第七章 監督管理和法律責任
第五十條 中國證監會及其派出機構對基金管理人、基金托管人從事基金運作活動的情況進行定期或者不定期檢查，基金管理人、基金托管人應當予以配合。
第五十一條 基金管理人、基金托管人及其直接負責的主管人員和其他直接責任人員違反本辦法規定從事基金運作活動，依法應予以行政處罰的，依照法律、行政法規的規定進行行政處罰；法律、行政法規未做規定的，依照本辦法的規定進行行政處罰；涉嫌犯罪的，依法移送司法機關，追究其刑事責任。
第五十二條 基金管理人、基金托管人違反本辦法規定的，中國證監會及其派出機構可以采取監管談話、出具警示函、責令限期整改，整改期間暫停受理及審查基金產品募集申請或者其他業務申請等行政監管措施，記入誠信檔案；對直接負責的主管人員和其他直接責任人員，可以采取監管談話、出具警示函、暫停履行職務、認定為不適宜擔任相關職務者等行政監管措施，記入誠信檔案。
第五十三條 基金管理人注冊基金，向中國證監會提交的申請材料存在信息自相矛盾、或者就同一事實前后存在不同表述且有實質性差異的，中國證監會將中止審查，并在六個月內不再受理基金管理人提交的基金注冊申請。
基金管理人注冊基金，向中國證監會提交的申請材料存在虛假記載、誤導性陳述、重大遺漏的，中國證監會不予受理；已經受理的，不予注冊；已經注冊，尚未募集的，撤銷注冊決定；并在一年內不再受理該基金管理人提交的基金注冊申請，對該基金管理人及其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，采取相關行政監管措施并記入誠信檔案；情節嚴重的，采取單處或者并處警告、三萬元以下罰款。已經注冊并募集的，依照《證券投資基金法》第一百三十二條的規定處罰。
基金管理人違反本辦法第四十條的規定，在公開募集前未變更注冊的，依照《證券投資基金法》第一百二十八條的規定處罰。
第五十四條 基金管理人違反本辦法第三十二條的規定運用基金財產進行證券投資、情節嚴重的，或者違反本辦法第三十三條的規定從事關聯交易的，依照《證券投資基金法》第一百三十條的規定處罰。
第五十五條 基金管理人、基金托管人不按照本辦法第四十二條、第四十三條的規定召集基金份額持有人大會的，依照《證券投資基金法》第一百三十三條的規定處罰。
第五十六條 基金管理人從事基金運作活動，有下列情形之一的，中國證監會可以對基金管理人及其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，采取相關行政監管措施并記入誠信檔案；情節嚴重的，可單處或者并處警告、三萬元以下罰款：
（一）未按照本辦法第十一條規定發售基金份額；
（二）未按照本辦法第十二條規定及時辦理驗資和基金備案手續；
（三）未按照本辦法第十五條規定辦理申購、贖回業務，涉及損害基金財產和基金份額持有人利益的；
（四）未按照本辦法第十七條的規定計算基金份額申購、贖回價格；
（五）基金管理人違反本辦法第十八條的規定，在基金合同約定之外的日期或者時間辦理基金份額的申購、贖回或者轉換的；
（六）未按照本辦法第二十條的規定確認申購、贖回的有效性，并支付贖回款項；
（七）未按照本辦法第二十三條第二款、第二十四條第一款的規定辦理贖回申請；
（八）未按照本辦法第二十八條的規定保持現金或者政府債券；
（九）未按照本辦法第三十四條、第三十五條的規定調整投資比例；
（十）未按照本辦法第三十七條、第三十八條的規定進行收益分配；
（十一）未按照本辦法第三十九條的規定辦理基金轉換運作方式或者合并；
（十二）未按照本辦法第四十一條的規定報告、說明有關情況，報送解決方案，或者召開基金份額持有人大會；
（十三）技術系統出現故障，影響基金正常運作，損害持有人利益的。
第五十七條 基金管理人、基金托管人有下列情形之一的，中國證監會可以對基金管理人、基金托管人及其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，采取相關行政監管措施并記入誠信檔案；情節嚴重的，可單處或者并處警告、三萬元以下罰款：
（一）未按照本辦法第十四條、第三十六條規定列支相關費用；
（二）未按照本辦法第四十七條規定配合基金份額持有人召集基金份額持有人大會；
（三）未按照本辦法第四十八條的規定申請備案基金份額持有人大會決定的事項；
（四）未按照本辦法第四十九條的規定執行基金份額持有人大會的生效決定；
（五）未按照本辦法第五十條的規定配合中國證監會及其派出機構進行檢查。
第八章 附 則
第五十八條 證券公司管理的投資者超過二百人的集合資產管理計劃須遵守《證券投資基金法》關于管理人及從業人員禁止從事利益輸送、非公平交易、內幕交易等規定，并參照本辦法關于防范利益沖突、保護投資者的相關規定執行。
第五十九條 本辦法自2014年8月8日起施行。《證券投資基金運作管理辦法》（證監會令第79號）同時廢止。
證券投資基金運作管理辦法全文(5)
證券投資基金管理公司管理辦法
作者：;
作者機構：;
來源：中國證券監督管理委員會公告
ISSN：2L無
年：2012
卷：000
期：009
頁碼：P.12-23
頁數：12
中圖分類：D922.287
正文語種：CHI
關鍵詞：基金份額持有人;基金管理;證券投資基金法;中國證監會;公司變更;實繳資本;責令停業;基金資產估值;公
摘要：中國證券監督管理委員會令2012年9月20日[2012]第84號《證券投資基金管理公司管理辦法》已經2012年6月19日中國證券監督管理委員會第19次主席辦公會議修訂通過,現予公布,自2012年11月1日起施行。第一章總則第一條為了加強對證券投資基金管理公司的監督管理,規范證券投資基金管理公司的行為,保護基金份額持有人及相關當事人的合法權益,根據《證券投資基金法》、《公司法》和其他有關法律、行政法規,制定本辦法。第二條本辦法所稱證券投資基金管理
證券投資基金運作管理辦法全文(6)
《證券投資基金管理公司管理辦法》第一章總則第一條為了加強對證券投資基金管理公司的監督管理，規范證券投資基金管理公司的行為,保護基金份額持有人及相關當事人的合法權益，根據《證券投資基金法》、《公司法》和其他有關法律、行政法規，制定本辦法。
第二條本辦法所稱證券投資基金管理公司（以下簡稱基金管理公司），是指經中國證券監督管理委員會（以下簡稱中國證監會）批準，在中華人民共和國境內設立，從事證券投資基金管理業務的企業法人。
第三條基金管理公司應當遵守法律、行政法規和中國證監會的規定，恪守誠信，審慎勤勉，忠實盡責，為基金份額持有人的利益管理和運用基金財產。
第四條中國證監會及其派出機構依照《證券投資基金法》、《公司法》等法律、行政法規、中國證監會的規定和審慎監管原則，對基金管理公司及其業務活動實施監督管理。
第五條基金行業的協會依據法律、行政法規、中國證監會的規定和自律規則，對基金管理公司及其業務活動進行自律管理。
第二章基金管理公司的設立第六條設立基金管理公司，應當具備下列條件：
（一）股東符合《證券投資基金法》和本辦法的規定；
（二）有符合《證券投資基金法》、《公司法》以及中國證監會規定的章程；
（三）注冊資本不低于1億元人民幣，且股東必須以貨幣資金實繳，境外股東應當以可自由兌換貨幣出資；
（四）有符合法律、行政法規和中國證監會規定的擬任高級管理人員以及從事研究、投資、估值、營銷等業務的人員，擬任高級管理人員、業務人員不少于15人，并應當取得基金從業資格；
（五）有符合要求的營業場所、安全防范設施和與業務有關的其他設施；
（六）設置了分工合理、職責清晰的組織機構和工作崗位；
（七）有符合中國證監會規定的監察稽核、風險控制等內部監控制度；
（八）經國務院批準的中國證監會規定的其他條件。
第七條基金管理公司的主要股東是指出資額占基金管理公司注冊資本的比例（以下簡稱出資比例）最高，且不低于25%的股東。
主要股東應當具備下列條件：
（一）從事證券經營、證券投資咨詢、信托資產管理或者其他金融資產管理；
（二）注冊資本不低于3億元人民幣；
（三）具有較好的經營業績，資產質量良好；
（四）持續經營3個以上完整的會計年度，公司治理健全，內部監控制度完善；
（五）最近3年沒有因違法違規行為受到行政處罰或者刑事處罰；
（六）沒有挪用客戶資產等損害客戶利益的行為；
（七）沒有因違法違規行為正在被監管機構調查，或者正處于整改期間；
（八）具有良好的社會信譽，最近3年在稅務、工商等行政機關，以及金融監管、自律管理、商業銀行等機構無不良記錄。
第八條基金管理公司除主要股東外的其他股東，注冊資本、凈資產應當不低于1億元人民幣，資產質量良好，且具備本辦法第七條第二款第（四）項至第（八）項規定的條件。
第九條中外合資基金管理公司中，出資比例最高的境內股東應當具備本辦法第七條第二款規定的主要股東的條件；其他境內股東應當具備本辦法第八條規定的條件。
中外合資基金管理公司的境外股東應當具備下列條件：
（一）為依其所在國家或者地區法律設立，合法存續并具有金融資產管理經驗的金融機構，財務穩健，資信良好，最近3年沒有受到監管機構或者司法機關的處罰；
（二）所在國家或者地區具有完善的證券法律和監管制度，其證券監管機構已與中國證監會或者中國證監會認可的其他機構簽訂證券監管合作諒解備忘錄，并保持著有效的監管合作關系；
（三）實繳資本不少于3億元人民幣的等值可自由兌換貨幣；
（四）經國務院批準的中國證監會規定的其他條件。
香港特別行政區、澳門特別行政區和臺灣地區的投資機構比照適用前款規定。
第十條基金管理公司股東的出資比例應當符合中國證監會的規定。
基金管理公司的股東不得持有其他股東的股份或者擁有其他股東的權益；不得與其他股東同屬一個實際控制人或者有其他關聯關系。
中外合資基金管理公司外資出資比例或者擁有的權益比例，累計（包括直接持有和間接持有）不得超過國家證券業對外開放所做的承諾。
第十一條一家機構或者受同一實際控制人控制的多家機構參股基金管理公司的數量不得超過兩家，其中控股基金管理公司的數量不得超過一家。
第十二條申請設立基金管理公司，申請人應當按照中國證監會的規定報送設立申請材料。
主要股東應當組織、協調設立基金管理公司的相關事宜，對申請材料的真實性、完整性負主要責任。
第十三條申請期間申請材料涉及的事項發生重大變化的，申請人應當自變化發生之日起5個工作日內向中國證監會提交更新材料；股東發生變動的，應當重新報送申請材料。
第十四條中國證監會依照《行政許可法》和《證券投資基金法》第十四條第一款的規定，受理基金管理公司設立申請，并進行審查，做出決定。
第十五條中國證監會審查基金管理公司設立申請，可以采取下列方式：
（一）征求相關機構和部門關于股東條件等方面的意見；
（二）采取專家評審、核查等方式對申請材料的內容進行審查；
（三）自受理之日起5個月內現場檢查基金管理公司設立準備情況。
第十六條中國證監會批準設立基金管理公司的，申請人應當自收到批準文件之日起30日內向工商行政管理機關辦理注冊登記手續；憑工商行政管理機關核發的《企業法人營業執照》向中國證監會領取《基金管理資格證書》。
中外合資基金管理公司還應當按照法律、行政法規的規定，申領《外商投資企業批準證書》，并開設外匯資本金賬戶。
基金管理公司應當自工商注冊登記手續辦理完畢之日起10日內，在中國證監會指定的報刊上將公司成立事項予以公告。
第三章基金管理公司的變更、解散第十七條基金管理公司變更下列重大事項，應當報中國證監會批準：
（一）變更股東、注冊資本或者股東出資比例；
（二）變更名稱、住所；
（三）修改章程；
（四）中國證監會規定的其他重大事項。
第十八條基金管理公司變更股東、注冊資本、股東出資比例后，股東的條件、股東的出資比例、股東參股基金管理公司的數量、注冊資本等應當符合本辦法第二章的規定。
第十九條基金管理公司的股東處分其出資，應當遵守下列規定：
（一）股東轉讓出資應當誠實守信，遵守在認購、受讓出資時所做的承諾，不得損害基金份額持有人的合法權益；
（二）股東轉讓出資應當遵守《公司法》關于其他股東享有優先購買權的規定，不得采取虛報轉讓價格等不正當手段損害其他股東的合法權益；
（三）股東與受讓方應當就轉讓期間的有關事宜明確約定，確保不損害基金管理公司和基金份額持有人的合法權益，股東不得通過股權托管、信托合同、秘密協議等形式處分其出資；
（四）變更股東的事項未經中國證監會批準并履行相關法律程序，轉讓方應當繼續履行股東義務，承擔相應責任，受讓方不得以任何形式行使股東權利；
（五）法律、行政法規和公司章程的其他規定。
第二十條基金管理公司增加的注冊資本，股東必須以貨幣資金實繳。
第二十一條基金管理公司變更重大事項，應當自董事會或者股東會做出決議之日起15日內按照中國證監會的規定提出變更申請；涉及股東出資轉讓的，基金管理公司未按規定提出申請時，相關股東可以直接提出申請。
第二十二條中國證監會依照《行政許可法》和《證券投資基金法》第十四條第二款的規定，受理基金管理公司變更重大事項的申請，并進行審查，做出決定。
第二十三條中國證監會可以采取約請相關人員談話、專家評審、核查等方式，審查基金管理公司變更重大事項的申請。
涉及變更基金管理公司主要股東、合計出資比例超過50%以上的股東，或者提名董事人數最多的股東的，中國證監會比照本辦法關于基金管理公司設立的規定進行審查。
第二十四條基金管理公司的重大變更事項涉及變更工商登記的，基金管理公司應當自收到批準文件之日起30日內向工商行政管理機關辦理變更登記手續。
變更為中外合資基金管理公司的，還應當按照有關規定申領《外商投資企業批準證書》，并開設外匯資本金賬戶。
第二十五條基金管理公司高級管理人員的選任或者改任，應當按照法律、行政法規和中國證監會的規定辦理。
第二十六條基金管理公司的重大變更事項涉及《基金管理資格證書》內容變更的，基金管理公司應當向中國證監會換領《基金管理資格證書》。
第二十七條基金管理公司應當按照法律、行政法規和中國證監會的規定將重大變更事項予以公告。
第二十八條基金管理公司的解散，應當在中國證監會取消其基金管理資格后方可進行。
基金管理公司的解散應當按照《公司法》等法律、行政法規的規定辦理。
第四章基金管理公司分支機構的設立、變更、撤銷第二十九條基金管理公司可以設立分公司或者中國證監會規定的其他形式的分支機構。
基金管理公司分支機構可以從事基金品種開發、基金銷售及公司授權的其他業務活動。
第三十條基金管理公司設立分支機構，應當具備下列條件：
（一）公司治理健全，內部監控完善，經營穩定，有較強的持續經營能力；
（二）公司最近1年內沒有因違法違規行為受到行政處罰或者刑事處罰；
（三）公司沒有因違法違規行為正在被監管機構調查，或者正處于整改期間；
（四）擬設立的分支機構有符合規定的名稱、辦公場所、業務人員、安全防范設施和與業務有關的其他設施；
（五）擬設立的分支機構有明確的職責和完善的管理制度；
（六）中國證監會規定的其他條件。
第三十一條基金管理公司設立分支機構，應當自董事會或者股東會做出決議之日起15日內，按照中國證監會的規定報送申請材料。
第三十二條中國證監會依照《行政許可法》和《證券投資基金法》第十四條第二款的規定，受理基金管理公司設立分支機構的申請，并進行審查，做出決定。
中國證監會可以對擬設立的分支機構進行現場檢查。
第三十三條基金管理公司變更、撤銷分支機構，應當自變更、撤銷之日起15日內向中國證監會和分支機構所在地的中國證監會派出機構報告。
第三十四條基金管理公司設立分支機構，應當自收到批準文件之日起30日內向工商行政管理機關辦理登記注冊手續。
基金管理公司變更、撤銷分支機構，應當按照有關規定向工商行政管理機關辦理有關手續。
第三十五條基金管理公司應當按照法律、行政法規和中國證監會的規定將設立、變更或撤銷分支機構的事項予以公告。
第五章 基金管理公司的治理和經營第三十六條基金管理公司應當按照《公司法》等法律、行政法規和中國證監會的規定，建立組織機構健全、職責劃分清晰、制衡監督有效、激勵約束合理的治理結構，保持公司規范運作，維護基金份額持有人的利益。
第三十七條基金管理公司的股東應當履行法定義務，不得虛假出資、抽逃或者變相抽逃出資。
第三十八條基金管理公司應當明確股東會的職權范圍和議事規則。
基金管理公司應當建立和股東之間的業務隔離制度；股東應當通過股東會依法行使權利，不得越過股東會、董事會直接干預基金管理公司的經營管理或者基金財產的投資運作，不得在證券承銷、證券投資等業務活動中要求基金管理公司為其提供配合，損害基金份額持有人和其他當事人的合法權益。
第三十九條基金管理公司主要股東在公司不能正常經營時，應當召集其他股東及有關當事人，按照有利于保護基金份額持有人利益的原則妥善處理有關事宜。
第四十條基金管理公司應當明確董事會的職權范圍和議事規則，董事會應當按照法律、行政法規和公司章程的規定，制定公司基本制度，決策有關重大事項，監督、獎懲經營管理人員。
董事會和董事長不得越權干預經營管理人員的具體經營活動。
第四十一條基金管理公司應當建立健全獨立董事制度，獨立董事人數不得少于3人，且不得少于董事會人數的1/3。
董事會審議下列事項應當經過2/3以上的獨立董事通過：
（一）公司及基金投資運作中的重大關聯交易；
（二）公司和基金審計事務，聘請或者更換會計師事務所；
（三）公司管理的基金的半年度報告和年度報告；
（四）法律、行政法規和公司章程規定的其他事項。
第四十二條基金管理公司應當建立健全督察長制度，督察長由董事會聘任，對董事會負責，對公司經營運作的合法合規性進行監察和稽核。
督察長發現公司存在重大風險或者有違法違規行為，應當告知總經理和其他有關高級管理人員，并向董事會、中國證監會和公司所在地中國證監會派出機構報告。
第四十三條基金管理公司應當加強監事會或者執行監事對公司財務、董事會履行職責的監督作用，維護股東合法利益。
第四十四條基金管理公司的總經理負責公司的經營管理。基金管理公司的高級管理人員及其他工作人員應當忠實、勤勉地履行職責，不得為股東、本人或者他人謀取不正當利益。
第四十五條基金管理公司應當按照中國證監會的規定，建立科學合理、控制嚴密、運行高效的內部監控體系，制定科學完善的內部監控制度，保持經營運作合法、合規，保持公司內部監控健全、有效。
第四十六條基金管理公司應當建立健全由授權、研究、決策、執行和評估等環節構成的投資管理系統，公平對待其管理的不同基金財產和客戶資產。
第四十七條基金管理公司應當建立完善的基金財務核算與基金資產估值系統，嚴格遵守國家有關規定，及時、準確和完整地反映基金財產的狀況。
第四十八條基金管理公司應當建立和維護信息管理系統，嚴格信息管理，保證客戶資料等信息安全、真實和完整。
第四十九條基金管理公司應當建立和完善客戶服務標準，加強銷售管理，規范基金宣傳推介，不得有不正當銷售行為和不正當競爭行為。
第五十條基金管理公司按照審慎經營原則和業務發展需要，可以相應增加注冊資本。
基金管理公司應當按照規定提取風險準備金。
第五十一條基金管理公司應當按照中國證監會的規定，管理和運用固有資金。
基金管理公司管理、運用固有資金，應當保持公司的正常運營，不得損害基金份額持有人的合法權益。
第五十二條基金管理公司應當建立有效的管理制度，加強對分支機構的管理，分支機構不得以承包、租賃、托管、合作等方式經營。
基金管理公司可以設立辦事處，辦事處不得從事經營性活動。
第五十三條基金管理公司應當建立突發事件處理預案制度，對發生嚴重影響基金份額持有人利益、可能引起系統性風險、嚴重影響社會穩定的突發事件，按照預案妥善處理。
第六章監督管理第五十四條基金管理公司、基金管理公司的股東申請批準有關事項，隱瞞有關情況或者提供虛假材料的，中國證監會不予受理；已經受理的，不予批準。
第五十五條中國證監會依照法律、行政法規、中國證監會規定和審慎監管原則對基金管理公司的公司治理、內部監控、經營運作、風險狀況，以及相關業務活動進行非現場檢查和現場檢查。
第五十六條非現場檢查主要以審閱基金管理公司報送材料的方式進行。
基金管理公司應當向中國證監會和所在地中國證監會派出機構報送下列材料：
（一）經具有從事證券相關業務資格的會計師事務所審計的基金管理公司年度報告；
（二）由具有從事證券相關業務資格的會計師事務所出具的基金管理公司內部監控情況的年度評價報告；
（三）監察稽核季度報告和年度報告；
（四）中國證監會根據審慎監管原則要求報送的其他材料。
第五十七條基金管理公司應當自年度結束之日起3個月內報送基金管理公司年度報告和年度評價報告；自季度結束之日起15日內報送監察稽核季度報告，自年度結束之日起30日內報送監察稽核年度報告。
第五十八條基金管理公司發生下列情形之一的，應當自發生之日起5日內向中國證監會和所在地中國證監會派出機構報告：
（一）公司股東的出資被司法機關采取訴訟保全等措施；（二）公司股東處分其出資；
（三）公司股東發生合并、分立或者進行重大資產、債務重組；
（四）公司股東被監管機構或者司法機關立案調查；
（五）公司股東進入清算程序或者被接管；
（六）公司及其董事、高級管理人員、基金經理受到刑事、行政處罰；
（七）公司及其董事、高級管理人員、基金經理被監管機構或者司法機關調查；
（八）公司財務狀況發生重大變化；
（九）對公司經營產生重大影響的其他事項。
基金管理公司發生本辦法第五十三條規定的突發事件，應當立即向中國證監會和所在地中國證監會派出機構報告。
基金管理公司設立、變更或者撤銷辦事處，應當自設立、變更或者撤銷之日起15日內向中國證監會和所在地中國證監會派出機構報告。
第五十九條中外合資基金管理公司的境外股東，其注冊地或主要經營活動所在地的主管當局對境外投資有備案要求的，該境外股東在依法取得中國證監會的批準文件后，如向其注冊地或主要經營活動所在地的主管當局提交有關備案材料，應當同時將副本報送中國證監會。
第六十條中國證監會可以采取下列措施對基金管理公司進行現場檢查，并根據日常監管情況確定現場檢查的對象、內容和頻率：
（一）進入基金管理公司及其分支機構進行檢查；
（二）要求基金管理公司提供與檢查事項有關的文件、會議記錄、報表、憑證和其他資料；
（三）詢問基金管理公司的工作人員，要求其對有關檢查事項做出說明；
（四）查閱、復制基金管理公司與檢查事項有關的文件、資料，對可能被轉移、隱匿或者毀損的文件、資料予以封存；
（五）檢查基金管理公司運用電子計算機管理業務數據的系統；
（六）中國證監會規定的其他措施。
第六十一條中國證監會對基金管理公司進行現場檢查，檢查人員不得少于兩人，并應當出示合法證件；檢查人員少于兩人或者未出示合法證件的，基金管理公司有權拒絕檢查。
中國證監會可以聘請注冊會計師、律師等專業人員為檢查工作提供專業服務。
第六十二條 基金管理公司及有關人員應當配合中國證監會進行檢查，不得以任何理由拒絕、拖延提供有關資料，或者提供不真實、不準確、不完整的資料。
第六十三條中國證監會對基金管理公司進行現場檢查后，應當向被檢查的基金管理公司出具檢查結論。
第六十四條基金管理公司違反法律、行政法規、中國證監會的規定或者存在較大經營風險的，中國證監會可以責令其整改，暫停辦理相關業務；對直接負責的主管人員和其他直接責任人員，可以采取監管談話、出具警示函、記入誠信檔案、暫停履行職務、認定為不適宜擔任相關職務者等行政監管措施。
基金管理公司整改結束，應當向中國證監會提交整改報告，中國證監會對其進行檢查驗收。
第六十五條基金管理公司股東違反本辦法第十九條的規定認購、轉讓出資，或者違反本辦法第三十七條的規定不履行法定義務的，中國證監會可以責令其整改；對其有關董事、監事、高級管理人員，可以采取監管談話、記入誠信檔案、認定為不適宜擔任相關職務者等行政監管措施。
第六十六條基金管理公司、基金管理公司的股東及其直接負責的主管人員和其他直接責任人員違反法律、行政法規和中國證監會的規定，依法應予行政處罰的，依照有關規定進行行政處罰；涉嫌犯罪的，依法移送司法機關，追究其刑事責任。
第七章附則第六十七條本辦法所稱中外合資基金管理公司，包括境外股東與境內股東共同出資設立的基金管理公司和境外股東受讓、認購境內基金管理公司股權而變更的基金管理公司。
第六十八條自然人參股基金管理公司、基金管理公司采用股份有限公司形式和在境外設立分支機構的具體管理辦法，由中國證監會另行規定。
第六十九條本辦法自2004年10月1日起施行。中國證券監督管理委員會令第9號《外資參股基金管理公司設立規則》同時廢止。
